Conceptele de „informație” și „document”

Baza activității oricărei întreprinderi sau organizații este munca cu informații - primirea, prelucrarea acesteia, luarea oricăror decizii și implementarea lor.

informație- este vorba de informații despre persoane, fapte, evenimente și fenomene, indiferent de forma de prezentare a acestora.

Informațiile sunt de mare importanță, deoarece deciziile sunt luate pe baza acesteia, în funcție de caracterul complet al informațiilor, de fiabilitatea acesteia și de oportunitatea furnizării.

Document este un suport material de date cu informații înregistrate pe acesta, destinat transmiterii acestuia în timp și spațiu. Documentele pot conține imagini, texte, sunete și alte informații.

Documentarea este procesul de înregistrare a informațiilor pe diverse medii conform regulilor stabilite. Documentele asigură consolidarea, colectarea și prelucrarea informațiilor, transferul și utilizarea informațiilor, precum și stocarea acestora.

Din antichitate și până în secolul al XIX-lea, conceptul de „document” a fost folosit în sensul de „dovadă scrisă” și a fost folosit mai ales în jurisprudență și diplomație. Cu toate acestea, acest concept este mai larg. Și încă de la începutul secolului XX, omul de știință belgian Paul Otlet de la Institutul Internațional de Documentare a folosit deja conceptul de „document” ca termen care îmbină toate informațiile înregistrate pe diverse medii. A atribuit aici manuscrise, publicații tipărite, gravuri, diagrame, documente cinematografice și fotografice, discuri, hărți, înregistrări vocale, note, medalii, cărți poștale etc., și chiar sculptură, pictură și arhitectură. Adică orice sursă de informație întruchipată într-o formă materială.

Mai târziu, în anii 1950-1990. cuvântul „document” este interpretat în mai multe sensuri, atât în ​​sens restrâns, cât și în sens larg. Astfel, atunci când se utilizează termenul „document”, este necesar să se clarifice ce semnificație îi este atașată în acest caz particular.

Informațiile documentate au cele mai multe proprietăți ca și informațiile în general. Aceste proprietăți pot fi împărțite și în externe și interne, iar dintre proprietățile externe se pot distinge trei grupe în funcție de obiectul interacțiunii: sursa informației, receptorul acesteia și obiectul sau fenomenul pe care îl reflectă.

Cu toate acestea, împreună cu proprietățile generale, informațiile documentate au și o serie de proprietăți specifice care o deosebesc de toate celelalte tipuri și varietăți de informații. Acestea includ, în primul rând, natura fixă ​​a informațiilor documentate, care decurge deja din însuși conceptul de document.

O caracteristică generalizată care indică gradul de utilitate a informației pentru consumator este calitatea acesteia. Cei mai importanți indicatori calitatea și în același timp proprietățile informațiilor documentate sunt: ​​relevanța, completitudinea, utilitatea, actualitatea, fiabilitatea, noutatea, accesibilitatea, securitatea, valoarea, ergonomia.

relevanţă(din limba engleză „relevant” – relevant, relevant) este capacitatea informației de a răspunde nevoilor, nevoilor, cerințelor consumatorului.

O altă proprietate importantă a informațiilor documentate este strâns legată de relevanță - ea valoare, adică importanța consumatorului, care se exprimă, de regulă, în conformitate cu informațiile pentru scopul propus. În același timp, valoarea informațiilor poate fi realizată numai în cadrul unui anumit sistem informațional, ca element al acestui sistem asociat cu celelalte elemente structurale și blocuri ale acestuia.

Valoarea informațiilor documentate poate fi măsurată prin gradul de abordare a scopului sau prin cantitatea de resurse economisite. În management, valoarea informaţiei este determinată de gradul de impact asupra rezultatului, asupra nivelului de realizare a scopului.

La rândul său, eficiența informației poate fi pe termen scurt sau lung, are o dimensiune materială sau spirituală și morală. Dezinformarea poate avea și valoare, dar numai pentru sursa ei. Pentru consumator, dezinformarea are o valoare negativă, deoarece crește incertitudinea inițială, reduce probabilitatea atingerii scopului.

O caracteristică esențială a informațiilor documentate este ea completitudine, care este definită de obicei ca raportul optim între informaţia cerută şi cea primită. Calitatea deciziilor manageriale sau de altă natură luate pe baza acesteia depinde de caracterul complet al informațiilor. În același timp, trebuie menționat că informațiile documentate nu sunt niciodată complete, deoarece este imposibil să înregistrăm pe un suport de materiale chiar și acele evenimente la care suntem martori și participanți. Mai mult, este imposibil să aveți informații complete despre epocile trecute. Prin urmare, se poate vorbi întotdeauna doar despre gradul de completitudine al informațiilor.

Este necesar să se facă distincția între completitatea și redundanța informațiilor. Informațiile redundante sunt informații repetitive, duplicate. Este nevoie de timp de la consumator, are un impact negativ asupra eficienței managementului. Conform datelor disponibile, în medie, aproximativ o treime din cantitatea totală de informații destinate consumului în departamentele de management la diferite niveluri este redundantă. Se estimează că, în medie, 60% dintre documentele științifice și administrative nu trebuie să fie citite în întregime de către consumator. Mai mult decât atât, pur și simplu nu are timp să citească totul pentru a-l finaliza. îndatoriri profesionale dacă citește totul.

Cu toate acestea, cu redundanța informațiilor, situația este departe de a fi atât de simplă pe cât ar părea la prima vedere. S-a stabilit că într-o serie de cazuri, informațiile redundante sunt chiar benefice. Mai mult, nevoia de redundanță a fost dovedită de dezvoltarea evolutivă. În special, alfabetele și limbile existente sunt redundante. De exemplu, în rusă, redundanța este de 40%, în franceză - 55%. Fără o anumită redundanță, o persoană nu este capabilă să perceapă informații pentru o lungă perioadă de timp. Acest lucru ar necesita o atenție intensă constantă din partea lui, ceea ce duce la oboseală rapidă și la pierderea capacității de a percepe.

Informațiile pot fi utile și inutile. Utilitatea informațiilor- o alta dintre proprietatile sale. Utilitatea nu este altceva decât valoarea informațiilor în anumite condiții specifice. Granița dintre conceptele de utilitate și inutilitate este relativă, subiectivă, deci nu putem vorbi decât despre gradul de utilitate care se dezvăluie în procesul de actualizare a informațiilor.

Asociat cu completitatea autenticitate informație. Ea reflectă gradul de obiectivitate în procesul de înregistrare și transmitere a informațiilor. Pe măsură ce completitatea crește, crește fiabilitatea. Cu toate acestea, acest lucru se întâmplă numai până când există o supraabundență de informații, care deja încetează să afecteze gradul de fiabilitate a acesteia.

Fiabilitatea depinde de sursa informației, în primul rând de nivelul de competență a acestuia, de subiectivitatea în procesul de colectare, prelucrare, prelucrare a informațiilor. Deoarece documentul este creat de o persoană, informațiile conținute în el sunt întotdeauna subiective. Fiecare document specific are propriul, mai mare sau mai mic, grad de subiectivitate.

Problema fiabilității informațiilor este adesea asociată cu denaturarea ei deliberată - dezinformarea (falsificarea). Se poate exprima prin furnizarea de informații în mod deliberat false sau incomplete, într-o interpretare deformată în mod deliberat a oricăror fapte. Astfel, fiabilitatea este una dintre cele mai semnificative proprietăți ale informațiilor documentate, deoarece orice abateri de la aceasta poate afecta negativ calitatea deciziilor manageriale.

În timp, informațiile, chiar și cele mai utile, îmbătrânesc. Prin urmare, proprietatea sa cea mai importantă este noutate. Conceptul de noutate este relativ. Aceeași informație, care și-a pierdut noutatea în mediul operațional, se poate dovedi a fi nouă în reconstrucția evenimentelor trecute, i.e. în procesul de realizare a funcţiei documentului ca sursă istorică.

Asociat cu noutatea actualitatea informațiilor, adică capacitatea sa de a satisface nevoile consumatorului la momentul potrivit.

Una dintre proprietățile informațiilor documentate este ea disponibilitate, adică posibilitatea obţinerii de către consumator.

Securitate- o proprietate a informațiilor documentate, care caracterizează imposibilitatea accesului și modificării neautorizate, denaturarea acesteia de către alte persoane.

O altă proprietate a informației este ea ergonomie, adică forma sau volumul optim de informații pentru un anumit consumator.

În cele din urmă, o proprietate importantă a informațiilor documentate este ea adecvare (certitudine), adică corespondența faptelor, evenimentelor, indicatorilor reflectați în document cu obiectul sau fenomenul însuși, precum și cu sarcina unui anumit document. Este posibil, aparent, să vorbim doar despre gradul de adecvare, întrucât orice informație conține un element de incertitudine, în special informații despre viitor (planuri, previziuni).

Pe lângă cele externe, există proprietăți interne ale informațiilor documentate. Ele își găsesc expresia în volumul de informații, în organizarea internă, structura acesteia.

Astfel, proprietățile informațiilor documentate sunt calități care sunt inerente documentului, indiferent dacă sunt sau nu percepute de o persoană. Proprietățile sunt strâns legate de conținutul conceptului de document și de principalele sale funcții.

Caracteristicile documentului

Pentru a crea o oportunitate de unificare și standardizare a documentelor, acestea au fost clasificate după anumite criterii.

1) După modul de realizare a documentelor

· Scris

· Tehnic

Documente fono, audio, acustice

Documente de film

Documente foto

· Documente video

2) După valoarea conținutului

Științific

· Istoric

· Operaționale etc.

3) Prin programare

Documente pentru remedierea evenimentelor (protocol)

Documente pentru transferul de informații (scrisori)

· Documente pentru îndeplinirea sarcinilor principale

4) Pe etape de creație

Proiect

Belovik

· Original

Duplicat

· Afirmație

Autograf

5) După timpul de depozitare

Documente de păstrare permanentă pe perioadă nedeterminată

Documente cu termen lung de valabilitate

Documente cu o perioadă de depozitare temporară de până la 10 ani

6) După gradul de publicitate

Regulat

· Secret

7) Prin forță legală

Documente autentice (valide și inactive)

・Documente falsificate

8) Cu titlu de prezentare

· Aproximativ

· Tipic

Individual

9) După tipul de activitate

· RS de documentație bancară

MS al unei organizații financiare, contabile, de raportare și contabilitate

RS de raportare și documentare statistică

CS de documentație de muncă

CS de documentație de comerț exterior

MS al fondului de pensii al Federației Ruse

10) După formă

Individual

Captură ecran

· Tabular

Text

· Chestionar etc.

11) Origine

· Nominal

· Serviciu

12) După timpul de producție

Urgent

Neurgent

13) Locul de compilare

· Intern

· Externe

ü Inbox

ü Ieșire

Funcțiile documentului

Documentele pot îndeplini următoarele funcții, care pot fi împărțite condiționat în trei blocuri:

1) funcții informaționale (de fapt informaționale, sociale, politice și comunicative);

A. Funcția de informare se datorează faptului că informația este materializată în document și este inerentă tuturor documentelor fără excepție, indiferent de metoda de fabricare a acestora și de suportul de informare, întrucât necesitatea înregistrării informațiilor este motivul apariției orice document.

b. Cele mai importante informații pe care le conține documentul sunt cele sociale, adică informații despre procesele care au loc în societate. Acest lucru ne permite să evidențiem funcția socială a documentului drept funcția sa independentă.

V. Funcția politică a documentului este strâns legată de funcția socială. Documente, repararea și stocarea informațiilor despre proces politic, adică despre interne și politica externa statele, cu privire la activitățile partidelor politice, opoziției, liderilor, își îndeplinesc funcția politică.

G. Funcția comunicativă a documentului este aceea că sarcina sa principală este transferul de informații în timp și spațiu.

2) funcții care asigură procesul de management (managerial, juridic, contabil);

A.În funcția de conducere, documentul acționează ca mijloc de activitate de management. Această funcție este îndeplinită prin documente create în scopul managementului și în procesul de implementare a acestuia, pentru a asigura procesul decizional.

În funcția juridică, documentul acționează ca un regulator al diferitelor aspecte ale activităților societății, statului, instituției, întreprinderii, organizației. Funcția juridică a actului se exprimă în fixarea, consolidarea și aplicarea normelor juridice și a raporturilor juridice.

b. Funcția contabilă a unui document caracterizează, în primul rând, latura cantitativă a informațiilor conținute în document.

3) funcții de natură culturală și istorică (culturală, funcție de sursă istorică)

A. Funcția culturală a documentului se manifestă în cazul în care documentul acționează ca mijloc de consolidare și transmitere a tradiției culturale, a moștenirii culturale.

b. Documentul servește și ca sursă istorică. Această funcție a documentului este studiată de științe precum studiile surselor și diplomația, care studiază documentul prin analiza formei și conținutului acestuia, originea, paternitatea, limbajul, materialul pe care este realizat documentul.

[versiunea din 06.04.2012]

Pe baza Legii federale din 10 decembrie 2003 N 173-FZ „Cu privire la reglementarea și controlul valutar” (Sobranie zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 50, articolul 4859; 2004, N 27, articolul 2711, N 2005; , 3101; 2006, N 31, poz. 3430; 2007, N 1, poz. 30; N 22, poz. 2563; N 29, poz. 3480; N 45, poz. 5419; 2008, N 30, poz. 3601, N 2406, N 24. articol 6028; 2011, N 7, articol 905; N 27, articol 3873; N 29, articol 4291; N 30, articol 4584; N 50, articol 7348, articol 7351) (denumită în continuare Legea federală „Cu privire la regulamentul valutar” și controlul valutar”), Legea federală nr. 86-FZ din 10 iulie 2002 „Cu privire la Banca Centrală a Federației Ruse (Banca Rusiei)” (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2002, nr. 28, 2790; 2003, N 2, poz. 157; N 52, poz. 5032; 2004, N 27, poz. 2711; N 31, poz. 3233; 2005, N 25, poz. 2426; N 30, poz. 3101; 2006, N 19, poz. N 206, 2061. 2648, 2007, N 1, 9, 10, N 10, 1151, N 18, 2117, 2008, N 42, 4696, 4699, N 44, 4982, N 52, 6223 2009, N 1, art 25; nr 29, art. 3629; nr 48, art. 5731; 2010, N 45, Art. 5756; 2011, N 7, art. 907; nr 27, art. 3873; nr 43, art. 5973), Legea federală „Cu privire la bănci și activitatea bancară” (modificată prin Legea federală din 3 februarie 1996 N 17-FZ) (Buletinul Congresului Deputaților Poporului din RSFSR și Sovietul Suprem al RSFSR, 1990). , N 27, Art. 357; Culegere de legislație a Federației Ruse, 1996, N 6, articolul 492; 1998, N 31, articolul 3829; 1999, N 28, articolul 3459, articolul 3469; 2001, N 26, articolul 3829; N 33, poz. 3424, 2002, N 12, poz. 1093, 2003, N 27, poz. 2700, N 50, poz. 4855, N 52, poz. 5033, poz. 5037, 2004, N 27, poz. N 2711, poz. 3233, 2005, N 1, articolul 18, articolul 45, N 30, articolul 3117, 2006, N 6, articolul 636, N 19, articolul 2061, N 31, articolul 3439, N 52, articolul 5497, 2007. 9, N 22, 2563, N 31, 4011, N 41, 4845, N 45, 5425, N 50, 6238, 2008, N 10, 895, N 15, 1447, 2009. , articol 23; N 9, articol 1043; N 18, articol 2153; N 23, articol 2776; N 30, articol 3739; N 48, articol 5731; N 52, articol 6428; 2010, N 8, articol 775; N 19 , poz. 2291; N 27, poz. 3432; N 30, poz. 4012; N 31, poz. 4193; N 47, poz. 6028; 2011, N 7, poz. 905; N 27, poz. 3873, articol 3880; nr 29, art. 4291; nr 48, art. 6730; nr 49, art. 7069; nr. 50, art. 7351) și în conformitate cu decizia Consiliului de Administrație al Băncii Rusiei (proces-verbal al ședinței Consiliului de Administrație al Băncii Rusiei din 31 mai 2012 nr. 10), Banca Rusiei stabilește următoarele procedura de transmitere de către rezidenți și nerezidenți la băncile autorizate a documentelor și informațiilor referitoare la efectuarea tranzacțiilor valutare, procedura de înregistrare a pașapoartelor tranzacțiilor, precum și procedura de contabilizare de către băncile autorizate a tranzacțiilor valutare și controlul asupra implementarea acestora.

Secțiunea I. Prezentarea de către rezidenți și nerezidenți către băncile autorizate a documentelor și informațiilor referitoare la efectuarea tranzacțiilor valutare. Stocarea de către o bancă autorizată a datelor privind tranzacțiile valutare și alte tranzacții efectuate de rezidenți și nerezidenți

Capitolul 1. Dispoziţii generale

1.1. Conceptele și termenii utilizați în această instrucțiune sunt folosiți în sensurile definite în legislația civilă, bancară, valutară, vamală și în alte ramuri ale legislației Federației Ruse.

1.2. Pentru a organiza munca în conformitate cu prezenta Instrucțiune, banca autorizată din rândul angajaților săi determină un ofițer (angajați) responsabil care are (au) dreptul de a efectua în numele băncii autorizate în calitate de agent de control valutar acțiunile de control valutar prevăzute. pentru prin prezenta Instrucțiune (denumită în continuare persoana responsabilă), inclusiv semnarea documentelor specificate în prezenta Instrucțiune și certificarea documentelor pe hârtie cu amprenta sigiliului unei bănci autorizate, utilizată în scopul controlului valutar (denumit în continuare sigiliul a unei bănci autorizate).

Persoana responsabilă și sigiliul băncii autorizate se aprobă prin actul administrativ al băncii autorizate.

1.3. Documentele menționate în partea 4 a articolului 23 din Legea federală „Cu privire la reglementarea valutară și controlul valutar”, referitoare la efectuarea tranzacțiilor valutare (denumite în continuare documente referitoare la efectuarea tranzacțiilor valutare), prezentate de un rezident la o bancă autorizată în conformitate cu prezenta instrucțiune, trebuie să respecte cerințele, stabilite de partea 5 a articolului 23 din Legea federală „Cu privire la reglementarea valutară și controlul valutar”, și poate fi depus de un rezident unei bănci autorizate din original sau sub forma unei copii legalizate.

Procedura de executare (certificare) a copiilor documentelor legate de efectuarea tranzacțiilor valutare poate fi convenită de banca autorizată cu rezidentul.

1.4. Documentele și informațiile, ale căror cerințe pentru depunerea sunt stabilite prin prezenta Instrucțiune, sunt transmise de către un rezident (nerezident) la o bancă autorizată pe hârtie și (sau) în formă electronică, în modul convenit de banca autorizată cu un rezident (nerezident).

1.5. Un certificat privind tranzacțiile valutare și un certificat privind documentele justificative, a căror procedură, cazuri și termene de depunere sunt stabilite prin prezenta Instrucțiune, sunt forme de contabilizare a tranzacțiilor valutare ale rezidenților.

1.6. Această instrucțiune se aplică nerezidenților și rezidenților care sunt persoane juridice (cu excepția instituțiilor de credit și a corporației de stat „Banca pentru Dezvoltare și Afaceri Economice Externe (Vnesheconombank)”), indivizii- antreprenori individuali și persoane fizice angajate în practică privată în conformitate cu procedura stabilită de legislația Federației Ruse (denumite în continuare rezidenți).

Cerințele prezentei instrucțiuni nu se aplică nerezidenților - persoane fizice.

1.7. Prezenta instrucțiune nu se aplică efectuării operațiunilor valutare pe conturile deschise la Banca Rusiei, precum și efectuării operațiunilor valutare de către organele executive federale special autorizate de Guvernul Federației Ruse să efectueze operațiuni valutare. în conformitate cu partea 5 a articolului 5 din Legea federală „Cu privire la reglementarea valutară și controlul valutar.

capitolul 2

2.1. Atunci când efectuează operațiuni legate de creditarea valutei străine într-un cont în valută de tranzit sau debitarea valutei străine dintr-un cont de decontare în valută străină, un rezident se depune la o bancă autorizată (filiala unei bănci autorizate) (denumită în continuare bancă autorizată, cu excepția pentru indicarea directă a unei sucursale a unei bănci autorizate) următoarele documente în același timp:

certificat de tranzacții valutare;

2.2. Certificatul de tranzacții valutare este completat de către rezident într-un singur exemplar, în conformitate cu Anexa 1 la prezenta Instrucțiune.

2.3. Un certificat de tranzacții valutare și documente legate de efectuarea tranzacțiilor valutare specificate în acesta sunt depuse de un rezident la o bancă autorizată în următoarele termene (cu excepția cazurilor stabilite la paragrafele 2.5 - 2.9 din prezenta Instrucțiune):

la creditarea în valută străină într-un cont în valută de tranzit - în cel mult 15 zile lucrătoare de la data creditării acestuia, specificată în notificarea băncii autorizate privind creditarea acesteia într-un cont în valută de tranzit;

la debitarea valutei dintr-un cont curent in valuta - concomitent cu un ordin de transfer de valuta.

2.4. Un certificat de tranzacții valutare nu este completat de un rezident și nu este depus la o bancă autorizată în următoarele cazuri:

la colectarea fondurilor de la un rezident în conformitate cu legislația Federației Ruse, inclusiv la colectarea fondurilor de către organismele care îndeplinesc funcții de control și colectarea în baza documentelor executive;

dacă prin acord sau altfel, în conformitate cu legislația Federației Ruse privind național sistem de plataîntre un rezident și o bancă autorizată, se prevede debitarea valutei străine din contul său curent în valută prin debitare directă cu acordul rezidentului (acceptare, inclusiv acceptare dată în prealabil);

atunci când efectuează tranzacții valutare între un rezident și o bancă autorizată în care este deschis un cont curent în valută străină pentru un rezident;

în cazul debitării, în conformitate cu legislația valutară a Federației Ruse, de către un rezident al unei valute străine dintr-un cont de decontare în valută deschis la o bancă autorizată și creditării acestuia într-un cont de decontare în valută al altui rezident deschis cu această bancă autorizată;

când un rezident anulează valută străină din contul său curent în valută și o creditează în contul său curent în valută, în contul său de depozit în valută deschis într-o bancă autorizată, când radiază valută din contul său de depozit, creditând valută străină în contul dumneavoastră la un depozit în valută străină, atunci când depuneți (retrageți) numerar valută străină în contul dumneavoastră curent (din contul dumneavoastră curent) în valută străină;

în cazul în care acordul dintre banca autorizată și rezident prevede că băncii autorizate i se acordă dreptul, pe baza documentelor prezentate de rezident în termenele stabilite prin clauza 2.3 din prezenta Instrucțiune, referitoare la efectuarea tranzacțiilor valutare, și alte informații, pentru a completa un certificat de tranzacții valutare. În acest caz, certificatul de tranzacții valutare se completează de către banca autorizată în mod independent, cu respectarea termenelor stabilite prin clauza 2.3 din prezenta Instrucțiune.

2.5. Atunci când un rezident efectuează operațiuni valutare legate de anularea valutei dintr-un cont curent în valută folosind card bancar, un certificat de tranzacții valutare și documente legate de efectuarea unor astfel de tranzacții valutare nu sunt depuse la o bancă autorizată, cu excepția cazului tranzacțiilor valutare în temeiul unui contract în baza căruia a fost eliberat un pașaport de tranzacție. În acest caz, un certificat de tranzacții valutare și documente legate de efectuarea tranzacțiilor valutare specificate în acesta trebuie depus de către rezident în cel mult 15 zile lucrătoare de la luna în care tranzacția valutară corespunzătoare a fost efectuată folosind un card bancar. .

2.6. Atunci când un rezident efectuează tranzacții valutare în valută străină legate de decontări în temeiul unui contract (acord de împrumut) în baza căruia este eliberat un pașaport de tranzacție, prin contul unui rezident deschis la o bancă în afara teritoriului Federației Ruse (denumit în continuare bancă nerezidentă), un certificat de tranzacții valutare și documente legate de efectuarea tranzacțiilor valutare indicate în acesta, sunt depuse de un rezident în modul prevăzut de capitolul 11 ​​din prezenta instrucțiune.

2.7. La efectuarea, în cazurile specificate în Capitolul 12 al prezentei Instrucțiuni, a tranzacțiilor valutare aferente decontărilor în temeiul contractului (contract de împrumut) în temeiul căruia este eliberat un pașaport de tranzacție, de către un terț - un rezident (o altă persoană - un rezident, rezident care nu eliberează un pașaport de tranzacție), un certificat privind tranzacțiile valutare și documentele legate de efectuarea tranzacțiilor valutare specificate în acesta, sunt prezentate de către rezidentul care a eliberat pașaportul de tranzacție, în modul prevăzut de capitolul 12 al prezentei instrucțiuni.

2.8. Atunci când un rezident efectuează operațiuni valutare în valută aferente decontărilor în temeiul contractului în baza căruia este eliberat pașaportul de tranzacție, cu decontări în baza unei scrisori de credit, se indică un certificat de operațiuni valutare și documente legate de efectuarea operațiunilor valutare. în acesta, se depune de către un rezident în modul stabilit de capitolul 16 din prezenta instrucţiune.

2.9. La modificarea informațiilor conținute în certificatul de tranzacții valutare acceptat de banca autorizată (cu excepția modificării informațiilor despre banca autorizată sau despre rezident), rezidentul, în cel mult 15 zile lucrătoare de la data încheierii documentelor confirmând astfel de modificări, va depune băncii autorizate un nou certificat de tranzacții valutare, completat în conformitate cu procedura stabilită în Anexa 1 la prezenta Instrucțiune și care conține informații corectate (denumite în continuare declarația corectivă privind tranzacțiile valutare), cu documente confirmând astfel de modificări atașate.

În cazul în care băncii autorizate i se acordă dreptul, pe baza documentelor prezentate de rezident care confirmă astfel de modificări, cu respectarea termenului stabilit de primul paragraf al prezentei clauze, de a modifica informațiile conținute în certificatul privind tranzacțiile valutare anterior. acceptat de banca autorizată, banca autorizată completează în mod independent certificatul corectiv privind tranzacțiile valutare.

capitolul 3

3.1. Atunci când efectuează o tranzacție valutară legată de debitarea monedei Federației Ruse în favoarea unui nerezident din contul său de decontare în moneda Federației Ruse deschis la o bancă autorizată, rezidentul depune simultan la banca autorizată următoarele documente :

un ordin de transfer de fonduri prevăzut de un regulament al Băncii Rusiei care reglementează regulile de efectuare a transferului de fonduri, ținând cont de specificul pregătirii acestuia, prevăzut la paragraful 3.2 al prezentei instrucțiuni (denumit în continuare - document de decontare pentru o tranzacție valutară);

documente legate de efectuarea unei tranzacții valutare specificate în documentul de decontare pentru o tranzacție valutară.

3.2. În documentul de decontare pentru o tranzacție valutară, înaintea părții de text din variabila „Scopul plății”, trebuie să existe un cod pentru tipul de tranzacție din lista cu valută și alte tranzacții ale rezidenților și nerezidenților din Anexa 2. la prezenta Instrucțiune (denumită în continuare codul pentru tipul tranzacției valutare), care corespunde scopului plății, precum și informațiilor conținute în documentele prezentate de rezident referitoare la efectuarea tranzacției valutare specificate.

Informațiile despre codul tipului de tranzacție valutară trebuie să fie incluse între paranteze și să aibă următoarea formă:

(VO<код вида валютной операции>}.

Nu este permisă adâncirea (spații) în interiorul acoladelor.

Simbolul „VO” este indicat cu majuscule latine (de exemplu, (VO11100)).

3.3. Un document de decontare pentru o tranzacție valutară nu este întocmit și prezentat de către un rezident la o bancă autorizată în următoarele cazuri:

atunci când colectează fonduri de la un rezident în favoarea unui nerezident în conformitate cu legislația Federației Ruse, inclusiv atunci când colectează fonduri de către organismele care îndeplinesc funcții de control și colectează conform documentelor executive;

dacă un acord sau altfel în conformitate cu legislația Federației Ruse privind sistemul național de plată între un rezident și o bancă autorizată prevede debitarea monedei Federației Ruse din contul său curent în moneda Federației Ruse prin direct debitarea cu acordul rezidentului (acceptarea, inclusiv acceptarea dată în prealabil);

când un rezident efectuează tranzacții valutare folosind carduri bancare;

atunci când un rezident efectuează tranzacții valutare legate de decontări în baza unei scrisori de credit.

3.4. Un nerezident, atunci când efectuează o tranzacție valutară legată de debitarea monedei Federației Ruse din contul său bancar deschis la o bancă autorizată în moneda Federației Ruse, trebuie să prezinte băncii autorizate un document de decontare pentru un tranzacție valutară indicând în aceasta, în modul stabilit la paragraful 3.2 al prezentei Instrucțiuni, o tranzacție valutară cod tip care corespunde scopului plății, cu excepția următoarelor cazuri:

la colectarea de fonduri de la un nerezident în conformitate cu legislația Federației Ruse, inclusiv la colectarea fondurilor de la organismele care îndeplinesc funcții de control și la colectarea conform documentelor executive;

dacă un acord sau altfel în conformitate cu legislația Federației Ruse privind sistemul național de plată între un nerezident și o bancă autorizată prevede debitarea monedei Federației Ruse din contul său bancar în moneda Federației Ruse prin debitare directă cu acordul nerezidentului (acceptare, inclusiv o acceptare dată în prealabil);

atunci când efectuează tranzacții valutare în moneda Federației Ruse între un nerezident și o bancă autorizată în care este deschis un cont bancar pentru un nerezident în moneda Federației Ruse;

atunci când un nerezident transferă moneda Federației Ruse dintr-un cont bancar în moneda Federației Ruse într-un alt cont bancar al unui nerezident, un cont de depozit în moneda Federației Ruse al unui nerezident deschis în o bancă autorizată, atunci când un nerezident transferă moneda Federației Ruse dintr-un cont de depozit în moneda Federației Ruse în contul său bancar;

atunci când un nerezident transferă moneda Federației Ruse dintr-un cont bancar în moneda Federației Ruse folosind un card bancar.

3.5. Un acord între o bancă autorizată și un rezident (nerezident) poate prevedea că băncii autorizate i se acordă dreptul de a întocmi independent un document de decontare pentru o tranzacție valutară care indică în acesta codul tipului de tranzacție valutară pe baza documente referitoare la efectuarea acestei tranzacții valutare prezentate de un rezident (nerezident) înainte de implementarea unei tranzacții valutare în modul convenit de banca autorizată cu un rezident (nerezident).

3.6. În cazul efectuării de tranzacții valutare legate de creditarea în contul de decontare al unui rezident în moneda Federației Ruse a monedei Federației Ruse primite de la un nerezident și (sau) cu debitarea din contul său curent în moneda Federației Ruse moneda Federației Ruse în favoarea unui nerezident, în baza unui contract (contract de credit), conform căruia este eliberat pașaportul de tranzacție, rezidentul depune următoarele documente la banca autorizată:

certificat de tranzacții valutare;

documente referitoare la efectuarea tranzacțiilor valutare specificate în certificatul de tranzacții valutare.

Rezidentul are dreptul de a depune certificatul de tranzacții valutare specificate în acest alineat și documente legate de efectuarea tranzacțiilor valutare specificate în acesta, atunci când creditează în contul său de decontare în moneda Federației Ruse moneda rusă. Federația primită de la un nerezident, atunci când efectuează tranzacții valutare care nu necesită eliberarea unei tranzacții cu pașaport, în cazul specificat la paragraful 3.14 din prezentele Instrucțiuni.

3.7. Certificatul de tranzacții valutare este completat de către rezident într-un singur exemplar, în conformitate cu Anexa 1 la prezenta Instrucțiune.

3.8. Un certificat de tranzacții valutare și documente legate de efectuarea tranzacțiilor valutare specificate în acesta sunt depuse de un rezident la o bancă autorizată în următoarele termene (cu excepția cazurilor stabilite la paragrafele 3.10 - 3.13 și 3.15 din prezenta Instrucțiune):

la creditarea monedei Federației Ruse în contul curent în moneda Federației Ruse - în cel mult 15 zile lucrătoare de la data creditării acesteia, indicată în extrasul din contul curent al rezidentului sau într-un alt document transferat de către autoritatea autorizată. banca către rezident, care conține informații despre creditarea monedei contului curent al acestui rezident al Federației Ruse primite de la un nerezident;

la anularea monedei Federației Ruse din contul de decontare în moneda Federației Ruse - simultan cu documentul de decontare pentru tranzacția valutară.

3.9. Un acord între o bancă autorizată și un rezident poate prevedea că băncii autorizate i se acordă dreptul, pe baza documentelor prezentate de rezident în termenele stabilite de paragraful 3.8 din prezentele Instrucțiuni, referitoare la efectuarea tranzacțiilor valutare, și alte informații, pentru a completa un certificat de tranzacții valutare. În acest caz, certificatul de tranzacții valutare se completează de către banca autorizată în mod independent, cu respectarea termenelor stabilite prin clauza 3.8 din prezenta Instrucțiune.

3.10. Atunci când un rezident efectuează tranzacții valutare în temeiul unui contract în baza căruia a fost eliberat un pașaport de tranzacție, legate de debitarea monedei Federației Ruse din contul său curent în moneda Federației Ruse folosind un card bancar, un certificat de Operațiunile de schimb valutar și documentele legate de efectuarea operațiunilor de schimb valutar specificate în acesta sunt depuse de către un rezident la o bancă autorizată în cel mult 15 zile lucrătoare de la luna în care tranzacția valutară corespunzătoare a fost efectuată folosind un card bancar.

3.11. Atunci când un rezident efectuează tranzacții valutare în moneda Federației Ruse legate de decontări în temeiul unui contract (acord de împrumut) în baza căruia se întocmește un pașaport de tranzacție, prin conturile rezidentului deschise la o bancă nerezidentă, un certificat de străinătate. Operațiunile de schimb valutar și documentele legate de efectuarea tranzacțiilor valutare indicate în tranzacțiile sale sunt depuse de un rezident în modul prevăzut de Capitolul 11 ​​al prezentei Instrucțiuni.

3.12. La efectuarea, în cazurile specificate în Capitolul 12 al prezentei Instrucțiuni, a tranzacțiilor valutare aferente decontărilor în temeiul contractului (contract de împrumut) în temeiul căruia este eliberat un pașaport de tranzacție, de către un terț - un rezident (o altă persoană - un rezident, rezident care nu eliberează un pașaport de tranzacție), un certificat privind tranzacțiile valutare și documentele legate de efectuarea tranzacțiilor valutare specificate în acesta, sunt prezentate de către rezidentul care a eliberat pașaportul de tranzacție, în modul prevăzut de capitolul 12 al prezentei instrucțiuni.

3.13. Atunci când un rezident efectuează operațiuni de schimb valutar legate de decontări în cadrul unui contract în moneda Federației Ruse, în baza căruia este eliberat un pașaport de tranzacție, cu decontări în baza unei scrisori de credit, un certificat de operațiuni valutare și documente legate de conduită a operațiunilor valutare indicate în acesta, se depune de către un rezident în modul stabilit la capitolul 16 din prezentul manual.

3.14. La creditarea în contul de decontare al unui rezident în moneda Federației Ruse, moneda Federației Ruse primită de la un nerezident, în caz de dezacord al rezidentului cu codul tipului de operațiune valutară indicat în documentul de decontare pentru operațiunea valutară primită de la nerezident sau dacă documentul de decontare pentru operațiunea valutară nu a indicat codul tipului tranzacției valutare, un rezident, în perioada specificată la paragraful 3.8 al prezentei Instrucțiuni, va depune un certificat de tranzacții valutare, in care indica codul tipului tranzactiei valutare corespunzator documentelor depuse concomitent de acesta la banca autorizata referitoare la efectuarea unei astfel de tranzactii valutare, inclusiv (dupa latitudinea rezidentului) in cazul in care moneda Federația Rusă primită de la un nerezident este creditată în contul său de decontare în moneda Federației Ruse în cursul tranzacțiilor valutare care nu necesită eliberarea unui pașaport de tranzacție.

3.15. La modificarea informațiilor conținute în certificatul de operațiuni valutare acceptat de banca autorizată (cu excepția modificărilor informațiilor despre banca sau rezidentul autorizat), rezidentul, în cel mult 15 zile lucrătoare de la data încheierii documentelor; confirmând astfel de modificări, transmite băncii autorizate un certificat corectiv privind tranzacțiile valutare, operațiunile, finalizate în modul prevăzut de Anexa 1 la prezentele Instrucțiuni, cu documente care confirmă astfel de modificări anexate.

Data executării documentului specificat în prezentul alineat, care confirmă astfel de modificări, este data cea mai recentă a semnării acestuia sau data intrării în vigoare a acestuia sau, în lipsa acestor date, data întocmirii acestuia.

În cazul în care băncii autorizate i se acordă dreptul, pe baza documentelor prezentate de rezident care confirmă astfel de modificări, sub rezerva termenului stabilit de prezentul alineat, să modifice informațiile conținute în certificatul privind tranzacțiile valutare acceptate anterior de banca autorizată. , banca autorizată completează în mod independent certificatul corectiv privind tranzacțiile valutare.

Capitolul 4. Stocarea de către o bancă autorizată a datelor privind tranzacțiile valutare și alte tranzacții efectuate de rezidenți și nerezidenți

4.1. Banca autorizată stochează în formă electronică datele specificate în apendicele 3 la această instrucțiune privind tranzacțiile valutare și alte tranzacții efectuate de clienții săi rezidenți în valută străină și în moneda Federației Ruse și clienții săi nerezidenți în moneda Federația Rusă specificată în Anexa 2 la această Instrucțiune (în continuare - date privind tranzacțiile valutare), prin conturile lor deschise la această bancă autorizată.

Procedura de stocare a datelor privind tranzacțiile valutare, cu excepția perioadelor de stocare, este stabilită de banca autorizată în mod independent.

4.2. Datele privind tranzacțiile valutare sunt formate (corectate) de către banca autorizată pe baza documentelor și informațiilor, cerințele pentru prezentarea de către rezidenți și nerezidenți sunt stabilite prin capitolele 2 și 3 din prezenta secțiune, precum și pe baza altor documente și informații care se află la dispoziția băncii autorizate, inclusiv prezentate de rezidenți și nerezidenți la deschiderea și menținerea unui cont bancar.

În cazurile în care, în conformitate cu prezenta Instrucțiune, nu este necesar ca rezidenții (nerezidenții) să prezinte documente și informații atunci când efectuează tranzacții valutare, banca autorizată în mod independent, pe baza documentelor și informațiilor de care dispune, inclusiv comenzi pentru transferul de fonduri și comenzi pentru cumpărarea și (sau) vânzarea de valută, generează date privind tranzacțiile valutare.

4.3. La discreția băncii autorizate, datele privind tranzacțiile valutare pot fi completate cu alte informații.

4.4. Informațiile care conțin date despre o tranzacție valutară sunt stocate de o bancă autorizată în formă electronică timp de cel puțin trei ani de la data tranzacției relevante.

Informațiile care conțin date despre o tranzacție valutară efectuată în baza unui contract (acord de împrumut) în temeiul căruia a fost emis un pașaport de tranzacție, sunt stocate de o bancă autorizată în formă electronică timp de cel puțin trei ani de la data închiderii pașaportului tranzacției.

4.5. Banca autorizată, la solicitarea autorităților de control valutar, va transmite în format electronic și (sau) pe hârtie datele privind tranzacțiile valutare supuse stocării în conformitate cu cerințele prezentului capitol, care au fost efectuate pentru o anumită perioadă, sau de către anumiți clienți, sau de anumite coduri ale tipului de tranzacții valutare.

Totodată, prezentarea datelor privind tranzacțiile valutare trebuie să respecte ordinea indicatorilor conform Anexei 3 la prezenta Instrucțiune.

Secțiunea II. Procedura de emitere, închidere, reemitere a pașaportului de tranzacție, depunerea documentelor justificative de către rezidenți la băncile autorizate, generarea și menținerea unei foi de control bancar, transferarea unui pașaport de tranzacție către o altă bancă autorizată și în special contabilizarea tranzacțiilor valutare prin acreditive

Capitolul 5. Dispoziții generale

5.1. Cerințele acestei secțiuni se aplică următoarelor contracte (contracte, acorduri, acorduri preliminare, propuneri pentru încheierea unor astfel de contracte (acorduri), cuprinzând toate conditii esentiale acorduri (ofertă, ofertă publică) încheiate între rezidenți și nerezidenți, proiecte de acorduri (contracte, acorduri) care prevăd realizarea de tranzacții valutare aferente decontărilor prin conturile rezidenților deschise la bănci autorizate și (sau) prin conturile rezidenților deschise cu bănci nerezidente (în continuare - acorduri):

5.1.1. contracte, inclusiv contracte de agenție, contracte de comision, contracte de agenție, care prevăd punerea în aplicare a activitati de comert exterior exportul de pe teritoriul Federației Ruse sau importul pe teritoriul Federației Ruse de bunuri, cu excepția exportului (importului) de valori mobiliare în formă documentară (denumit în continuare contract);

5.1.2. contracte care prevăd vânzarea (achiziția) și (sau) prestarea de servicii legate de vânzarea (achiziția) pe teritoriul Federației Ruse (în afara teritoriului Federației Ruse) a combustibililor și lubrifianților (combustibil de buncăr), alimente, stocuri și alte bunuri (cu excepția pieselor de schimb și a echipamentelor) necesare pentru a asigura exploatarea și întreținerea vehiculelor, indiferent de tipul și destinația acestora, pe traseu sau la opriri sau parcări intermediare (denumit în continuare contract);

5.1.3. contracte, inclusiv contracte de agenție, contracte de comision, contracte de agenție, cu excepția contractelor specificate la subparagrafele 5.1.1, 5.1.2 și 5.1.4 din prezentul alineat, care prevăd executarea lucrărilor, prestarea de servicii, transferul a informațiilor și a rezultatelor activității intelectuale, în includerea drepturilor exclusive asupra acestora (denumit în continuare contract);

5.1.4. contracte care prevăd transferul de bunuri imobiliare în baza unui contract de închiriere, contracte de leasing financiar (denumite în continuare contract);

5.1.5. contracte, al căror subiect este primirea sau furnizarea de fonduri sub formă de credit (împrumut), returnarea fondurilor în cadrul unui contract de împrumut (acord de împrumut), precum și realizarea altor tranzacții valutare legate de primire , furnizare, returnare de fonduri sub forma unui împrumut (împrumut) (cu excepția acordurilor (contractelor (acordurilor)) recunoscute de legislația Federației Ruse ca tip de împrumut sau echivalat cu un împrumut) (denumit în continuare ca contractul de împrumut).

5.2. Cerințele acestei secțiuni nu se aplică contractelor (acordurilor de împrumut) dacă valoarea obligațiilor din contract (acordul de împrumut) nu depășește echivalentul a 50 de mii de dolari SUA la cursul de schimb oficial al valutei străine față de rubla stabilit de Banca Rusiei la data încheierii contractului (acord de împrumut). ), sau dacă cursul de schimb al valutei străine față de ruble nu este stabilit de Banca Rusiei, la cursul de schimb al valutelor străine stabilit în alt mod recomandat de către Banca Rusiei (denumită în continuare cursul de schimb al valutei străine față de rublă), sau în cazul unei modificări a valorii obligațiilor din contract (acord de împrumut) de la data încheierii ultimelor modificări (completări) la contractul (contractul de împrumut) care prevede astfel de modificări.

Capitolul 6. Procedura de eliberare a pașaportului de tranzacție

6.1. Un rezident care este parte la un contract (contract de împrumut) specificat în capitolul 5 al prezentei instrucțiuni trebuie să întocmească un pașaport de tranzacție într-o bancă autorizată în conformitate cu apendicele 4 la prezenta instrucțiune (în formularul 1 atunci când efectuează tranzacții valutare conform prevederilor contract și în formularul 2 atunci când efectuează tranzacții valutare în cadrul unui contract de împrumut) (în continuare - PS) și efectuează tranzacții valutare aferente decontărilor în cadrul unui contract (acord de împrumut) numai prin conturile sale deschise la o bancă autorizată care a emis un PS, sau cu o bancă autorizată care a acceptat un contract (acord de împrumut) pentru service și un PS pe acesta, emis anterior într-o altă bancă autorizată și (sau) printr-un cont de rezident deschis la o bancă nerezidentă, cu excepția cazurilor specificate la Capitolul 12 al prezentei instrucțiuni.

În sensul prezentei Instrucțiuni, banca autorizată specificată în acest alineat va fi înțeleasă ca sediul central al unei bănci autorizate sau o sucursală a unei bănci autorizate (denumită în continuare banca PS).

6.2. O entitate juridică rezidentă care este parte la un contract (acord de împrumut) poate acorda sucursalei sale dreptul de a emite un SP și de a efectua tranzacții valutare legate de decontări în cadrul unui astfel de contract (acord de împrumut).

Dacă există conturi curente în banca PS deschise atât de către o sucursală a unei persoane juridice rezidente care a emis un PS în baza unui contract (acord de împrumut), și entitate legală- de către un rezident, tranzacțiile valutare aferente decontărilor în cadrul unui astfel de contract (acord de împrumut) pot fi efectuate folosind conturile de decontare ale unei persoane juridice și ale sucursalei acesteia.

6.3. Rezidentul, în baza unui acord încheiat cu o bancă autorizată, poate acorda băncii autorizate, prin conturile în care va efectua operațiuni valutare aferente decontărilor în temeiul contractului (contract de împrumut), dreptul de a completa PS pe baza celor depuse de rezident în termenele stabilite prin clauza 6.5 din prezenta Instrucțiune, documente și informații care conțin toate informațiile necesare pentru a fi reflectate în PS.

6.4. Pentru fiecare contract (contract de împrumut) specificat în Capitolul 5 al prezentei Instrucțiuni, se emite un PS, cu excepția cazurilor specificate în Capitolul 12 al acestei Instrucțiuni.

6.5. Pentru înregistrarea unui PS la o bancă autorizată, un rezident depune un formular PS completat, documente și informații pe baza cărora este completat formularul specificat, în funcție de care dintre următoarele vor începe îndeplinirea obligațiilor din contract (contract de împrumut) mai devreme, inclusiv perioada de verificare a acestora de către banca autorizată, stabilită de paragrafele 6.7 și 6.11 din prezentele Instrucțiuni, nu mai târziu de următoarele termene:

6.5.1. atunci când se creditează valută străină sau moneda Federației Ruse în temeiul unui contract (acord de împrumut) de la un nerezident în contul unui rezident deschis la o bancă autorizată sau o bancă nerezidentă - nu mai târziu de perioada stabilită prin prezenta instrucțiune pentru rezidentul să depună un certificat de tranzacții valutare;

6.5.2. atunci când debitează valută străină sau moneda Federației Ruse în temeiul unui contract (acord de împrumut) în favoarea unui nerezident din contul unui rezident deschis la o bancă autorizată sau o bancă nerezidentă - nu mai târziu de perioada stabilită prin prezenta instrucțiune pentru rezident să depună un certificat de tranzacții valutare;

6.5.3. la creditarea valutei străine sau a valutei Federației Ruse în temeiul unui contract (acord de împrumut) de la un nerezident în contul unui rezident deschis la o bancă autorizată sau o bancă nerezidentă, precum și la debitarea valutei străine sau a monedei Federația Rusă în temeiul unui contract (acord de împrumut) în favoarea unui nerezident cu contul unui rezident deschis la o bancă autorizată sau o bancă nerezidentă, în care valoarea obligațiilor nu este determinată - nu mai târziu de perioada de timp stabilit prin prezenta Instrucțiune pentru ca rezidentul să depună un certificat de operațiuni valutare la efectuarea respectivei operațiuni valutare, în urma căreia valoarea decontărilor în temeiul contractului (contract de credit) depășește echivalentul a 50 mii USD la cursul de schimb valutar. de valute străine în raport cu rubla la data încheierii contractului (contract de împrumut) sau în cazul unei modificări a valorii obligațiilor din contract (acord de împrumut) la data încheierii ultimelor modificări (adăugiri) la contractul (contractul de împrumut) care prevede astfel de modificări;

6.5.4. atunci când îndepliniți obligațiile contractuale prin exportul de mărfuri de pe teritoriul Federației Ruse sau importul acestora pe teritoriul Federației Ruse, dacă există o cerință în actele juridice de reglementare în domeniul afacerilor vamale de a declara mărfurile autorităților vamale - cel târziu la data depunerii declarației vamale, determinată în conformitate cu Instrucțiunea privind procedura de înregistrare sau de refuz de înregistrare a unei declarații de mărfuri aprobată prin Decizia Comisiei a Uniunii Vamale din 20 mai 2010 N 262 „Cu privire la procedura de înregistrare, refuzul înregistrării unei declarații de mărfuri și înregistrarea refuzului de eliberare a mărfurilor” (site-ul oficial al Comisiei Uniunii Vamale http://www .tsouz.ru, 2 iunie 2010);

6.5.5. atunci când îndeplinește obligațiile contractuale prin exportul de mărfuri de pe teritoriul Federației Ruse sau importul pe teritoriul Federației Ruse în absența unei cerințe în actele juridice de reglementare în domeniul afacerilor vamale de a declara mărfurile autorităților vamale - nu mai târziu decât termenul stabilit prin prezenta instrucțiune pentru ca rezidentul să depună un certificat de documente justificative;

6.5.6. la indeplinirea obligatiilor contractuale prin prestarea de munca, prestarea de servicii, transferul de informatii si rezultatele activitatii intelectuale, inclusiv drepturile exclusive asupra acestora, - nu mai tarziu de perioada stabilita prin prezenta Instructie pentru ca rezidentul sa depuna un certificat de documente justificative;

6.5.7. atunci când îndeplinește obligațiile dintr-un contract (contract de împrumut) într-o altă manieră decât cele specificate la subparagrafele 6.5.1 - 6.5.6 din prezentul alineat - nu mai târziu de perioada stabilită prin prezenta instrucțiune pentru ca rezidentul să depună un certificat de documente justificative .

6.6. Pentru a emite un PS, un rezident transmite următoarele documente și informații la banca autorizată în același timp:

6.6.1. o copie a PS (în formularul 1 și (sau) în formularul 2), completată în modul specificat în apendicele 4 la prezenta instrucțiune;

6.6.2. contractul (contract de împrumut) specificat în Capitolul 5 din prezentele Instrucțiuni, îndeplinirea obligațiilor în temeiul căruia necesită emiterea unui SP, sau un extras dintr-un astfel de contract (contract de împrumut) care conține informațiile necesare emiterii unui SP;

6.6.3. alte documente și informații care fac obiectul cerințelor prezentei instrucțiuni, inclusiv documente și informații care conțin informații (inclusiv informații determinate (calculate) de rezident în mod independent) specificate de rezident în formularul PS completat, inclusiv informații privind valoarea datoriei la datorie principală conform contractului de împrumut (dacă există, la data anterioară datei executării PS).

6.7. Banca autorizată acceptă un contract (acord de împrumut) pentru deservire și întocmește un PS în temeiul acestuia sau refuză să accepte un contract (acord de împrumut) pentru deservire și să întocmească un PS în temeiul acestuia într-un termen care nu depășește trei zile lucrătoare de la data la care rezidentul depune documentele și informațiile specificate la paragraful 6.6 al prezentei instrucțiuni.

Documentele și informațiile specificate la paragrafele 6.6 și 6.11 din prezenta instrucțiune se consideră depuse de rezident în termenul stabilit la paragraful 6.5 din prezenta instrucțiune, dacă banca autorizată a acceptat documentele și informațiile prezentate de rezident, a acceptat contractul. (contract de împrumut) pentru întreținerea și executarea PS într-o perioadă care nu depășește în total termenii stabiliți prin această clauză și clauza 6.5 din prezentele Instrucțiuni sau prin clauza 6.5 și paragraful doi din clauza 6.11 din aceste Instrucțiuni.

6.8. În cazul în care banca autorizată acceptă un contract (acord de împrumut) pentru deservire și întocmește un PS în temeiul acestuia, banca autorizată, în termenul specificat la paragraful 6.7 al prezentei Instrucțiuni, formează PS sub forma unui document electronic, atribuie PS numărul în modul prescris de apendicele 4 la prezenta instrucțiune și asigură întreținerea și stocarea PS în formă electronică.

6.9. Banca autorizată refuză să accepte un rezident pentru deservirea unui contract (acord de împrumut) și să emită un PS în temeiul acestuia din următoarele motive:

6.9.1. din cauza inconsecvenței datelor specificate în formularul PS completat cu informațiile și informațiile conținute în contract (contract de împrumut) și (sau) alte documente și informații furnizate de rezident, inclusiv din cauza lipsei de motive pentru emiterea unui PS în ei;

6.9.2. dacă formularul PS este completat cu încălcarea cerințelor stabilite prin prezenta instrucțiune;

6.9.3. din cauza nedepunerii de către rezident la banca autorizată a documentelor și informațiilor care sunt necesare pentru înregistrarea PS, inclusiv depunerea unui set incomplet de documente și informații incomplete.

6.10. În cazul refuzului de a emite un PS, banca autorizată, nu mai târziu de termenul limită pentru refuzul de a accepta un contract (contract de împrumut) de service și emiterea unui PS în temeiul acestuia, stabilit prin clauza 6.7 din prezentele Instrucțiuni, informează rezidentul despre acest lucru. , indicând motivele refuzului de a elibera PS, returnează setul depus la rezident documentele și informațiile care indică data returnării acestora.

În cazul în care un rezident primește un refuz de a emite un PS, rezidentul are dreptul, după eliminarea deficiențelor identificate, să transmită din nou băncii autorizate documentele și informațiile specificate la paragraful 6.6 al prezentei Instrucțiuni în termenul stabilit de autorizat. bancă.

6.11. În cazul în care rezidentul acordă dreptul băncii autorizate pe baza documentelor și informațiilor furnizate de rezident care sunt necesare pentru emiterea PS, rezidentul va completa PS cu respectarea termenelor stabilite de clauza 6.5 din prezentele Instrucțiuni, împreună cu documentele și informațiile de care banca autorizată are nevoie pentru a emite PS, va depune la o bancă autorizată o cerere de emitere a PS, întocmită în forma convenită de banca autorizată cu rezidentul.

Banca autorizată verifică caracterul complet al documentelor și informațiilor prezentate de rezident, care sunt necesare pentru emiterea PS, într-un termen care nu depășește trei zile lucrătoare de la data depunerii acestora de către rezident.

În cazul în care un rezident prezintă băncii autorizate un set incomplet de documente și informații care sunt necesare pentru emiterea unui PS, precum și dacă acestea nu conțin motive pentru emiterea unui PS, banca autorizată nu mai târziu de termenul limită de refuz. de a accepta un contract (contract de împrumut) pentru deservirea și emiterea unui PS în temeiul acestuia stabilit de al doilea paragraf al prezentului alineat, informează rezidentul despre aceasta, indicând motivele refuzului de a emite un PS, returnează rezidentului setul de documente și informații, indicând data returnării acestora. În cazul în care banca autorizată acceptă documentele și informațiile transmise care sunt necesare pentru emiterea PS, banca autorizată, în termenul specificat în paragraful doi al prezentei clauze, formează PS sub forma unui document electronic, atribuie numărul PS în mod prescris de Anexa 4 la prezenta Instrucțiune și asigură întreținerea și stocarea PS în formă electronică.

PS se consideră executat după ce banca îi atribuie un număr PS și notează data înregistrării și semnătura persoanei responsabile.

PS emis este trimis de către banca PS rezidentului în cel mult două zile lucrătoare de la data executării acestuia.

6.12. Dacă un proiect de contract (acord de împrumut) este înaintat băncii autorizate pentru înregistrarea PS, rezidentul îl transmite băncii PS în cel mult 15 zile lucrătoare de la data semnării contractului relevant (acordul de împrumut).

Data semnării contractului (contract de împrumut) în acest caz este ultima dată a semnării acestuia sau data intrării în vigoare a acestuia, sau în lipsa acestor date, data întocmirii lui.

În cazul în care, în legătură cu semnarea unui contract (contract de împrumut), există motive pentru a face modificări la PS, întocmite anterior în cadrul proiectului unui astfel de contract (contract de împrumut), rezidentul, în modul prevăzut de Capitolul 8 din această instrucțiune, face modificări la astfel de PS.

Dacă contractul semnat (acordul de împrumut) nu este depus la banca PS după un an de la data depunerii proiectului de contract (acordul de împrumut) în temeiul căruia este emis PS, banca PS sub orice formă informează autoritatea de control valutar autorizată. de către Guvernul Federației Ruse în acest sens.

Capitolul 7. Procedura de închidere a unui pașaport de tranzacție

7.1. Rezidentul depune la banca PS o cerere de închidere a PS în următoarele cazuri:

7.1.1. la transferul PS de la banca PS în legătură cu transferul contractului de servicii (contract de împrumut) către o altă bancă autorizată (la altă sucursală a acestei bănci autorizate, de la sediul central la o sucursală a acestei bănci autorizate, de la o sucursală la sediul acestei bănci autorizate), precum și atunci când un rezident închide toate conturile curente în banca PS;

7.1.2. când părțile îndeplinesc toate obligațiile din contract (contract de împrumut), inclusiv îndeplinirea obligațiilor de către un terț - un rezident (o altă persoană - un rezident);

7.1.3. atunci când un rezident cedează o creanță conform unui contract (contract de împrumut) unei alte persoane - un rezident sau când un rezident transferă o datorie în temeiul unui contract (contract de împrumut) unei alte persoane - un rezident;

7.1.4. atunci când un rezident cedează o creanță în temeiul unui contract (acord de împrumut) unui nerezident;

7.1.5. în îndeplinirea (încetarea) obligațiilor din contract (contract de împrumut) din alte motive nespecificate la subparagrafele 7.1.2 - 7.1.4 din prezentul alineat, prevăzute de legislația Federației Ruse;

7.1.6. la încetarea motivelor care impun, în conformitate cu prezenta instrucțiune, emiterea unui SP, inclusiv ca urmare a introducerii unor modificări și (sau) completări corespunzătoare la contract (contract de împrumut), precum și în cazul în care SP a fost executat în mod eronat în absența unui contract (contract de împrumut) motive pentru solicitarea acestuia.

7.2. Cererea rezidentului de închidere a PS trebuie să conțină: informații despre rezident - denumirea completă sau prescurtată a companiei persoanei juridice (filiala acesteia) (pentru organizațiile comerciale), denumirea persoanei juridice (filiala sa) (pentru necomerciale) organizații) sau numele, prenumele, patronimul (dacă este disponibil) al unei persoane - un antreprenor individual, o persoană angajată în practică privată în conformitate cu procedura stabilită de legislația Federației Ruse. În scrierea numelui este permisă utilizarea abrevierilor general acceptate;

detalii PS (numar si data);

se aplică data semnării de către rezident a cererii de închidere a PS și semnătura acestuia.

Într-o cerere de închidere a SP, un rezident poate indica informații despre închiderea mai multor SP.

7.3. Concomitent cu cererea de închidere a PS din motivele specificate la subparagraful 7.1.3 al paragrafului 7.1 din prezentele Instrucțiuni, rezidentul depune la PS documentele bancare care confirmă cesiunea creanței în temeiul contractului (contract de împrumut) către o altă persoană - o rezident sau transferul datoriilor în temeiul contractului (contract de împrumut) către cealaltă persoană este rezident.

7.4. Concomitent cu cererea de închidere a PS din motivele specificate la subparagraful 7.1.5 al paragrafului 7.1 din prezentele Instrucțiuni, rezidentul depune la banca PS un certificat de documente justificative și documente care conțin informații care confirmă îndeplinirea (încetarea) obligațiilor prevăzute de contract (contract de împrumut) în conformitate cu altele, nespecificate la subparagrafele 7.1.2 - 7.1.4 ale paragrafului 7.1 din prezentele Instrucțiuni, pe motivele prevăzute de legislația Federației Ruse.

Concomitent cu cererea de închidere a PS pe motivele specificate în subclauza 7.1.6 din clauza 7.1 din prezentele Instrucțiuni, rezidentul depune la PS documente bancare care indică absența (încetarea) motivelor care impun înregistrarea PS.

7.5. Banca PS, într-un termen care nu depășește trei zile lucrătoare de la data depunerii de către rezident a cererii de închidere a PS și a documentelor necesare pentru închiderea PS, verifică cererea de închidere a PS, caracterul complet al documentelor depuse. , respectarea motivelor de închidere a PS cu informațiile conținute în documentele depuse și alte informații, PS disponibil în bancă și ia o decizie de închidere a PS sau de a refuza închiderea PS.

7.6. În cazul în care un rezident nu depune la banca PS documentele necesare pentru închiderea PS sau depune documente care nu conțin informațiile necesare care confirmă motivele pentru închiderea PS specificate de rezident sau dacă banca PS nu deține alte informații necesare închiderii PS, banca PS nu mai târziu de termenul stabilit prin clauza 7.5 din prezentele Instrucțiuni, returnează rezidentului cererea de închidere PS, documentele depuse și informează rezidentul despre motivele refuzului de a închide PS, indicând data returnării documentelor depuse.

În cazul în care un rezident primește un refuz de a închide PS, rezidentul are dreptul, după eliminarea deficiențelor identificate, să depună din nou la banca PS o cerere de închidere a PS și documentele necesare.

7.7. La acceptarea unei cereri de închidere a PS și a documentelor necesare pentru închiderea PS, banca PS închide PS în termenul specificat în clauza 7.5 din prezentele Instrucțiuni și, în cel mult două zile lucrătoare de la data închiderii acestuia, îl transferă. rezidentului, cu excepția cazului stabilit de paragraful doi al prezentei clauze, pe suporturi de hârtie ale unui PS închis și o fișă de control bancară formată la data închiderii PS, a cărei procedură pentru formarea și menținerea este stabilită de Capitolul 10. din prezenta Instrucțiune, precum și la solicitarea unui rezident PS și a unei fișe de control bancar în format electronic în formatele stabilite prin Anexele 8 și 9 la prezenta Instrucțiune.

Atunci când un rezident închide PS din motivele specificate la subparagraful 7.1.1 al paragrafului 7.1 din prezentele Instrucțiuni, PS banca transferă rezidentului pe hârtie o copie a PS închis și două copii ale foii de control bancară întocmite la data de închiderea PS, precum și PS și fișa de control bancară în formă electronică în formatele stabilite prin Anexele 8 și 9 la prezenta Instrucțiune, pentru depunerea ulterioară de către un rezident la o altă bancă autorizată în care va fi contractul (contractul de împrumut) deservite.

7.8. PS este considerată închisă de la data specificată de banca PS în secțiunea 4 din PS, în modul specificat în Anexa 4 la prezentele Instrucțiuni.

7.9. Banca PS are dreptul de a închide în mod independent PS după 180 de zile calendaristice de la data specificată în coloana 6 a secțiunii 3 din PS, în următoarele cazuri:

la îndeplinirea (încetarea), pe baza informațiilor disponibile în banca PS, a tuturor obligațiilor din contract (contract de împrumut) și rezidentul nu depune o cerere de închidere a PS;

dacă, pe baza informațiilor disponibile în banca PS, toate obligațiile din contract (contract de împrumut) nu sunt îndeplinite și rezidentul nu prezintă, în termen de 180 de zile calendaristice de la data specificată în coloana 6 a secțiunii 3 din PS, documentele și informațiile stabilite prin prezenta Instrucțiune, pe baza cărora banca PS ține un evidență de control bancar.

În cazul specificat în acest paragraf, banca PS informează (la discreția sa) rezidentul despre închiderea PS în cel mult două zile lucrătoare de la data închiderii acestuia.

7.10. În cazul în care rezidentul, după data de închidere a PS în temeiul contractului (contract de împrumut), în cazul unei modificări a sumei obligațiilor în temeiul unui astfel de contract (acord de împrumut) sau al unei prelungiri a termenului limită pentru îndeplinirea obligațiilor conform un astfel de contract (contract de împrumut), continuă să îndeplinească obligațiile care decurg din acesta, banca PS, pe baza unei cereri de rezident întocmite într-o formă arbitrară și depusă băncii de către PS, scoate PS și foaia de control bancară din dosarul de control valutar și continuă să ia în considerare îndeplinirea obligațiilor rezidentului în temeiul prezentului contract (contract de împrumut) în modul prescris de prezenta Instrucțiune.

În acest caz, rezidentul, în modul prescris de Capitolul 8 al prezentei instrucțiuni, face modificările corespunzătoare unui astfel de PS.

Capitolul 8

8.1. Atunci când se efectuează modificări și (sau) completări la contract (contract de împrumut) care afectează informațiile conținute în TP executat sau modificări ale altor informații specificate în TP executat (cu excepția modificărilor informațiilor despre banca TP), rezident trimite o cerere la reînnoirea PS băncii TP.

8.2. Cererea rezidentului pentru reemiterea unui PS trebuie să specifice:

informații despre rezident - denumirea completă sau prescurtată a persoanei juridice (filiala acesteia) pentru organizațiile comerciale, denumirea persoanei juridice (filiala sa) pentru organizațiile non-profit sau numele, prenumele, patronimul (dacă există) ) al unei persoane fizice - un antreprenor individual, o persoană angajată în conformitate cu procedura stabilită de legislația Federației Ruse în practica privată. În scrierea numelui este permisă utilizarea abrevierilor general acceptate;

detaliile PS (numărul și data PS), secțiunea PS în care se fac modificări și conținutul acestor modificări;

o indicare a documentelor și informațiilor care stau la baza reemiterii PS și detaliile acestora;

se aplică data semnării de către rezident a cererii de reemitere a PS și semnătura acestuia.

Într-o cerere de reemitere a unui PS, un rezident poate indica informații despre reemiterea mai multor PS.

8.3. Concomitent cu cererea de reemitere a PS, rezidentul depune la PS documente bancare și informații care stau la baza efectuării modificărilor la PS, cu excepția cazului stabilit de clauza 8.8 din prezenta Instrucțiune.

8.4. Documentele și informațiile specificate la paragraful 8.3 din prezentele instrucțiuni trebuie să fie prezentate de un rezident în cel mult 15 zile lucrătoare de la data emiterii. documente relevante, cu excepția cazurilor stabilite de al treilea paragraf al prezentului alineat, paragrafele 7.10 și 8.8 din prezentele Instrucțiuni.

Data executării documentului specificată la paragraful 8.3 al prezentelor Instrucțiuni este ultima dată a semnării acestuia sau data intrării în vigoare a acestuia, sau în lipsa acestor date, data întocmirii acestuia.

La modificarea informațiilor despre rezident specificate în PS eliberat anterior, cererea de reemitere a PS, documentele și informațiile necesare pentru reemiterea PS vor fi depuse de către rezident în cel mult 30 de zile lucrătoare de la data efectuării cererii relevante. modificări în Registrul unificat de stat al persoanelor juridice sau în Registrul unificat de stat al întreprinzătorilor individuali sau în registrul birourilor notariale de stat și birourilor notariale care desfășoară practică privată sau în registrul avocaților unei entități constitutive a Federației Ruse .

8.5. Banca PS, într-un termen care nu depășește trei zile lucrătoare de la data depunerii de către rezident a cererii de reemitere a PS și a documentelor și informațiilor care sunt necesare pentru reemiterea PS, verifică cererea de reemitere, caracterul complet al documentele prezentate, existența și conformitatea motivelor pentru reemiterea PS și ia o decizie privind reemiterea PS PS sau un refuz de a reemite PS.

Cererea de reemitere a PS, documentele și informațiile specificate la paragraful 8.3 din prezentele Instrucțiuni se consideră depuse de rezident în perioada specificată la paragraful 8.4 din prezentele Instrucțiuni, dacă banca autorizată acceptă cererea de reemitere a PS depusă de rezident. , documentele și informațiile care sunt necesare pentru reemiterea PS, și PS reedite într-o perioadă care nu depășește, în total, termenii stabiliti prin prezenta clauză și clauza 8.4 din prezentele Instrucțiuni.

8.6. Banca PS refuză să reemite PS rezidentului în cazul în care rezidentul nu prezintă documentele și informațiile necesare pentru reemiterea PS, inclusiv transmiterea unui set incomplet de documente și informații, inconsecvența informațiilor și informațiilor conținute. în documentele și informațiile depuse cu cererea de reemitere a PS, în includerea lipsei de temei pentru reemiterea PS în acestea.

În cazul refuzului de a reemite PS, banca PS, nu mai târziu de termenul stabilit de paragraful unu al clauzei 8.5 din prezentele Instrucțiuni, returnează rezidentului o cerere de reemitere a PS, documentele și informațiile depuse și informează rezidentul despre motivele refuzului de a reemite PS, cu indicarea datei de returnare a documentelor și informațiilor depuse.

În cazul în care un rezident primește un refuz de la banca PS de a reînregistra PS, după eliminarea deficiențelor identificate, rezidentul retrimite la banca PS o cerere de reînregistrare PS și documentele și informațiile necesare.

8.7. Atunci când acceptă o cerere de reemitere a unui PS, a documentelor și a informațiilor care sunt necesare pentru reemiterea unui PS, banca PS, în termenul specificat în paragraful unu al clauzei 8.5 din prezentele Instrucțiuni, face modificările necesare la secțiunea relevantă din documentul executat anterior. PS, care este menținut în formă electronică, păstrând numărul PS și toate celelalte detalii ale PS neschimbate.

PS reemis este semnat de persoana responsabilă și trimis de banca PS rezidentului în cel mult două zile lucrătoare de la data reemiterii.

8.8. În cazul în care contractul (contractul de împrumut) conține condiții privind posibilitatea prelungirii (prelungirii) acestuia fără a semna completări și modificări la contract (contract de împrumut), rezidentul pentru reemiterea PS din cauza necesității de a specifica o dată diferită pentru finalizarea îndeplinirea obligațiilor din contract (contract de împrumut) în cel mult 15 zile lucrătoare de la data specificată în coloana 6 a secțiunii 3 din TP completat, depune la banca TP doar o cerere de reemitere a TP, indicând în aceasta o nouă data de finalizare a îndeplinirii obligațiilor din contract (contract de împrumut).

8.9. La reorganizarea băncii PS sub formă de transformare (schimbarea numelui și (sau) a formei organizatorice și juridice), banca PS este reînregistrată independent, fără ca rezidentul să depună o cerere de reemitere PS.

În acest caz, noua denumire și (sau) noua formă organizatorică și juridică a băncii PS se înscriu în PS, care se menține în formă electronică, în termenele stabilite de banca PS, dar nu mai târziu de 60 de calendar. zile de la data efectuării modificărilor relevante în Registrul de stat al instituțiilor de credit sau concomitent cu reemiterea PS la cererea rezidentului specificat în clauza 8.1 din prezenta instrucțiune, sau simultan cu închiderea PS (fără reemiterea prealabilă a PS), dacă aceste evenimente au avut loc mai devreme de termenul stabilit de banca PS.

Modificările la PS specificate în acest alineat vor fi făcute de către banca PS în mod independent, astfel de PS trebuie să fie semnate de persoana responsabilă și trimise rezidentului. Atunci când modificările specificate în această clauză sunt reflectate în PS la cererea unui rezident, la următoarea reemitere a PS de către rezident sau la închiderea PS, banca trimite PS rezidentului, luând în considerare termenele stabilite prin prezentul capitol și capitolul 7 din prezentele instrucțiuni.

Capitolul 9

9.1. La îndeplinirea (modificarea, rezilierea) obligațiilor din contractul (contractul de împrumut) în temeiul căruia este emis PS, rezidentul depune PS la bancă, cu excepția cazului specificat în clauza 9.5 din prezenta Instrucțiune, concomitent cu o copie a certificatului. a documentelor justificative completate în conformitate cu Anexa 5 la prezenta Instrucțiune, următoarele documente care confirmă îndeplinirea (încetarea) obligațiilor din contract (contract de împrumut) într-un mod diferit de îndeplinirea obligațiilor din contract (contract de împrumut) în forma decontărilor (denumită în continuare metoda, alta decât decontările) sau documente care confirmă modificarea obligațiilor din contract (contract de împrumut) (denumite în continuare documente justificative):

9.1.1. în cazul exportului (importului) de mărfuri de pe teritoriul (pe teritoriul) Federației Ruse, dacă există o cerință stabilită prin actele juridice de reglementare în domeniul afacerilor vamale pentru declararea mărfurilor către autoritățile vamale - o declarație vamală, ca precum și alte documente utilizate ca declarație vamală, cu excepția unei declarații vamale temporare; declarație, declarație vamală de tranzit și declarație vamală finală (în coloana 7 din care este indicat codul literei „ZPK”) (denumite în continuare declarații vamale) );

9.1.2. în cazul exportului (importului) de mărfuri de pe teritoriul (pe teritoriul) Federației Ruse în absența cerinței stabilite prin actele juridice de reglementare în domeniul afacerilor vamale pentru declararea mărfurilor la autoritățile vamale - transport (transport, transport maritim), documente comerciale, un formular statistic pentru înregistrarea mișcării mărfurilor stabilit prin Regulile de menținere a statisticilor privind comerțul reciproc al Federației Ruse cu statele membre ale Uniunii Vamale în cadrul EurAsEC, aprobat prin Decret al Guvernului al Federației Ruse din 29 ianuarie 2011 N 40 (denumită în continuare forma statistică de contabilizare a mișcării mărfurilor) și (sau) alte documente care conțin informații privind exportul de mărfuri de pe teritoriul Federației Ruse (transport , transfer, livrare, deplasare) sau importul de mărfuri pe teritoriul Federației Ruse (primire, livrare, acceptare, deplasare) executat în cadrul contractului și (sau) în conformitate cu uzanța cifrei de afaceri, inclusiv documentele utilizate de rezident pentru a-și înregistra tranzacțiile comerciale în conformitate cu regulile contabilitateși practicile de afaceri;

9.1.3. în cazul executării muncii, prestării de servicii, transferului de informații și rezultate ale activității intelectuale, inclusiv drepturi exclusive asupra acestora, - acte de acceptare și transfer, facturi, facturi și (sau) alte documente comerciale întocmite în baza contractului și ( sau) în conformitate cu practicile comerciale, inclusiv documentele utilizate de un rezident pentru a-și înregistra tranzacțiile comerciale în conformitate cu regulile contabile și practicile comerciale;

9.1.4. în cazul altor îndepliniri (modificare, reziliere) a obligațiilor din contract (contract de împrumut) nespecificate la subparagrafele 9.1.1 - 9.1.3 din prezentul alineat, alte documente care confirmă îndeplinirea corespunzătoare (modificare, reziliere) a obligațiilor din contract (acord de împrumut), inclusiv documentele utilizate de un rezident pentru a-și înregistra tranzacțiile comerciale în conformitate cu regulile contabile și practicile comerciale.

9.2. Certificatul de documente justificative și documentele justificative specificate în clauza 9.1 din această Instrucțiune vor fi depuse de către un rezident la banca PS în următoarele termene (cu excepția altor perioade specificate în clauzele 7.3, 7.4, 9.7, 12.9, 13.4, 14.7 și 20.8 din această instrucțiune):

9.2.1. nu mai târziu de 15 zile lucrătoare de la data indicată în a doua parte a numărului de înregistrare a declarației vamale sau data eliberării (liberării condiționate) a mărfurilor înscrise de funcționarul autorităților vamale în declarația vamală, în funcție de care data este cea mai recentă. În cazul în care în declarația vamală există mai multe note de către un funcționar al autorităților vamale la date diferite de acordare a liberului de vamă (liberare condiționată) a mărfurilor, perioada specificată în acest paragraf se calculează de la ultima dată de acordare a liberului de vamă (liberare condiționată) a mărfurilor indicată la declarația vamală;

9.2.2. nu mai târziu de 15 zile lucrătoare de la sfârșitul lunii în care au fost emise documentele justificative specificate la subparagrafele 9.1.2 - 9.1.4 ale paragrafului 9.1 din prezentele Instrucțiuni.

9.3. Data executării documentelor justificative specificate la subparagrafele 9.1.2 - 9.1.4 ale paragrafului 9.1 și la paragraful 9.7 din prezentele Instrucțiuni este ultima dată a semnării sau data intrării sale în vigoare, sau în absența acestora. datele, data pregătirii sale sau data , indicând importul pe teritoriul Federației Ruse (primire, livrare, acceptare, deplasare) sau export de mărfuri de pe teritoriul Federației Ruse (expediere, transfer, deplasare), indicate în documentul justificativ.

9.4. Acordul dintre banca PS și rezident poate prevedea că rezidentul acordă dreptul băncii PS pe baza documentelor justificative și a altor informații prezentate de rezident în termenele stabilite la paragraful 9.2 din prezenta instrucțiune, de a completa un certificat de documente justificative. În acest caz, certificatul de documente justificative se completează de către banca PS în mod independent, cu respectarea termenelor stabilite la paragraful 9.2 al prezentei Instrucțiuni.

9.5. În cazul în care contractul prevede plăți periodice fixe, în special în legătură cu transferul de bunuri imobiliare în baza unui contract de închiriere, leasing financiar (leasing), furnizare de servicii de comunicații, asigurare, rezidentul nu depune la banca PS un certificat de susținere. documente și documente justificative.

9.6. În cazul specificat la paragraful 12.2 al prezentei instrucțiuni, un rezident, când închide un PS în cazul cesionării unei creanțe în temeiul unui contract (contract de împrumut) către o altă persoană - un rezident sau când transferă o datorie în temeiul unui contract (contract de împrumut). ) unei alte persoane - rezident, nu depune la banca PS un certificat de documente justificative.

9.7. La modificarea informațiilor conținute în certificatul de documente justificative acceptate de banca PS (cu excepția informațiilor despre banca autorizată sau rezident), rezidentul, în cel mult 15 zile lucrătoare de la data încheierii documentelor care confirmă astfel de modificări , depune la banca autorizată un nou certificat de documente justificative care conțin informații corectate (denumită în continuare declarația corectivă a documentelor justificative), anexând documentele care confirmă astfel de modificări.

În cazul în care băncii autorizate i se acordă dreptul, pe baza documentelor prezentate de rezident care confirmă astfel de modificări, sub rezerva termenului stabilit de prezentul alineat, de a modifica informațiile conținute în certificatul de documente justificative acceptat anterior de banca autorizată, banca autorizată completează în mod independent un certificat corectiv al documentelor justificative.

Capitolul 10

10.1. În legătură cu un contract (contract de împrumut), îndeplinirea obligațiilor în temeiul căruia se prevede executarea unui PS, banca PS generează și menține o evidență de control bancară în formă electronică, în modul prevăzut de Anexele 6 și 7 la prezenta Instrucțiune.

10.2. Formarea și menținerea declarației de control bancar se realizează de către banca PS pe baza următoarelor documente:

pașapoarte pentru tranzacții;

certificate de tranzacții valutare (certificat corectiv de tranzacții valutare);

certificate de documente justificative (certificat corectiv de documente justificative);

declarații de control bancar (secțiunile II - IV din declarația de control bancar conform contractului (secțiunile II - III din declarația de control bancar conform contractului de împrumut) în cazul stabilit de clauza 12.2 din prezenta Instrucțiune;

alte documente și informații, cerințele pentru depunerea de către un rezident la banca PS sunt stabilite prin prezenta Instrucțiune, inclusiv informațiile cuprinse în contract (contract de împrumut), precum și în alte documente și informații care sunt disponibile în Banca PS.

10.3. Formarea declarației de control bancar și introducerea informațiilor în acesta se realizează de către banca PS în următorii termeni:

la emiterea unui PS - cel târziu la data emiterii PS, cu excepția emiterii PS în cazul specificat în clauza 12.2 din prezentele Instrucțiuni;

la emiterea unui PS și transferul de informații din foaia de control bancară (secțiunile II - IV din foaia de control bancară conform contractului (secțiunile II - III din foaia de control bancară conform contractului de împrumut) în cazul specificat la paragraful 12.2 din prezenta instrucțiune - în cel mult cinci zile lucrătoare de la data înregistrării PS;

la acceptarea unui certificat de tranzacții valutare (certificat de corectare a tranzacțiilor valutare) sau a unui certificat de documente justificative (certificat de corectare a documentelor justificative) - în cel mult cinci zile lucrătoare de la data acceptării acestora;

la închiderea PS - în cel mult două zile lucrătoare de la data închiderii PS;

la reemiterea PS sau acceptarea PS pentru service - nu mai târziu de cinci zile lucrătoare de la data reemiterii PS sau data acceptării PS pentru service.

10.4. Atunci când banca PS deține o declarație de control bancar pentru PS acceptată pentru deservire în legătură cu transferul unui contract (contract de împrumut) de deservire în cazurile stabilite de capitolele 14 și 15 din prezenta instrucțiune, precum și în cazul stabilit; prin clauza 12.2 a prezentei Instrucțiuni, banca PS nu își asumă responsabilitatea pentru acuratețea și invariabilitatea informațiilor conținute în foaia de control bancar transmisă electronic.

Capitolul 11

11.1. În cazul în care toate tranzacțiile valutare legate de decontări în baza unui contract (contract de credit) sunt efectuate prin conturile unui rezident deschise la o bancă nerezidentă, rezidentul întocmește un PS la oficiul teritorial al Băncii Rusiei la adresa (locația) a rezidentului care este persoană juridică (în conformitate cu înscrierea în Registrul unificat de stat al persoanelor juridice), la adresa locului de reședință al unui rezident care este persoană fizică - un antreprenor individual (în conformitate cu cu înscrierea în Registrul de stat unificat al întreprinzătorilor individuali), la adresa locului de reședință al unei persoane fizice angajate în practică privată, în conformitate cu procedura stabilită de legislația Federației Ruse.

Instituția teritorială a Băncii Rusiei specificată în acest alineat îndeplinește funcțiile unei bănci autorizate, inclusiv funcțiile unei bănci PS.

11.2. În cazul în care o parte din operațiunile valutare aferente decontărilor în cadrul unui contract (contract de împrumut) se efectuează prin conturile unui rezident deschise la o bancă nerezidentă, rezidentul întocmește un TP la o bancă autorizată, prin decontare. conturi în care se desfășoară cealaltă parte a operațiunilor valutare aferente decontărilor în temeiul contractului (contract de împrumut).

11.3. Pentru a obține un PS la o sucursală teritorială a Băncii Rusiei, un rezident trebuie să depună documente în conformitate cu capitolul 6 din prezenta instrucțiune.

La înregistrarea unui PS la o sucursală teritorială a Băncii Rusiei, precum și la transferul unui PS în temeiul unui contract (acord de împrumut) specificat la paragraful 11.1 din prezentele Instrucțiuni pentru deservire către o altă sucursală teritorială a Băncii Rusiei, un rezident trebuie să de asemenea, depune la sucursala teritorială a Băncii Rusiei documente care confirmă atribuțiile persoanelor, specificate la paragrafele 17.2 și 17.3 din prezenta instrucțiune, întocmite în modul convenit de oficiul teritorial al Băncii Rusiei cu rezidentul.

11.4. Pentru a îndeplini funcțiile unei bănci a PS, o sucursală teritorială a Băncii Rusiei numește prin actul său administrativ un angajat (angajați) care are (au) dreptul de a îndeplini, în numele sucursalei teritoriale a Băncii Rusia, îndeplinind funcțiile unei bănci de PS, acțiunile de control valutar prevăzute de prezenta instrucțiune, inclusiv semnarea documentelor specificate în prezenta instrucțiune, precum și certificarea acestora cu un sigiliu determinat de oficiul teritorial al Băncii Rusiei.

11.5. În cazul în care PS în temeiul contractului (acordul de împrumut) este emis sau este deservit în oficiul teritorial al Băncii Rusiei, rezidentul în cel mult 30 de zile lucrătoare după luna în care tranzacțiile valutare se referă la decontări conform unui astfel de contract ( acord de împrumut) au fost efectuate, depune la oficiul teritorial specificat al Băncii Rusiei un certificat de tranzacții valutare.

Atunci când îndeplinește obligațiile conform unui contract (acord de împrumut) în temeiul căruia PS este emisă sau este deservită într-un oficiu teritorial al Băncii Rusiei, printr-o altă metodă decât decontările, un rezident se depune la oficiul teritorial specificat al Băncii Rusiei un certificat de documente justificative în modul prescris de capitolul 9 al prezentei instrucțiuni, fără a prezenta documente justificative. Sucursala teritorială a Băncii Rusiei are dreptul de a solicita documente justificative în conformitate cu clauza 3 din partea 1 a articolului 23 din Legea federală „Cu privire la reglementarea valutară și controlul valutar”. În acest caz, acestea se depun fără reprezentarea de către rezident a certificatului de documente justificative.

11.6. În cazul unor modificări ale contractului (acordului de împrumut) în temeiul căruia PS este emisă sau este deservită în oficiul teritorial al Băncii Rusiei, care prevăd conduita ulterioară de către un rezident a tuturor (părții) tranzacțiilor valutare legate de decontări în cadrul unui astfel de contract (acord de împrumut) prin conturile rezidentului deschise la o bancă autorizată, rezidentul trebuie să transfere acest PS către această bancă autorizată.

11.7. În cazul modificărilor la contractul (acordul de împrumut) în temeiul căruia PS este emis de o bancă autorizată în conformitate cu paragraful 11.2 din prezentele Instrucțiuni, care prevăd desfășurarea ulterioară de către un rezident a tuturor tranzacțiilor valutare legate de decontări în cadrul acestor Instrucțiuni. un contract (acord de împrumut) prin conturile rezidentului deschise într-o bancă nerezidentă, rezidentul transferă acest PS la oficiul teritorial al Băncii Rusiei specificat în clauza 11.1 din această instrucțiune.

11.8. Dacă o schimbare a adresei unui rezident specificată la punctul 11.1 al prezentei instrucțiuni implică o schimbare a oficiului teritorial al Băncii Rusiei, în care, în conformitate cu paragraful 11.1 al prezentei instrucțiuni, PS este emis (este deservit) , rezidentul transferă PS în legătură cu transferul contractului (acordului de împrumut) pentru servicii către o altă sucursală teritorială a Băncii Rusiei.

11.9. Transferul unui PS de la o sucursală teritorială a Băncii Rusiei în legătură cu transferul unui contract de servicii (acord de împrumut) către o altă sucursală teritorială a Băncii Rusiei, precum și către o bancă autorizată și de la o bancă autorizată către o sucursală teritorială a Băncii Rusiei se desfășoară în modul stabilit de capitolul 14 al prezentei instrucțiuni.

11.10. În cazul tranzacțiilor valutare aferente decontărilor în cadrul unui contract (acord de împrumut) prin conturi rezidente deschise la o bancă nerezidentă, atunci când, în conformitate cu paragraful 11.2 din prezenta Instrucțiune, banca PS este o bancă autorizată, rezidentă nu mai târziu peste 30 de zile lucrătoare după luna în care au fost efectuate astfel de tranzacții valutare, depune la banca PS un certificat de tranzacții valutare cu copii ale extraselor de cont care confirmă implementarea tranzacțiilor valutare indicate în acesta în cadrul contractului (contract de împrumut).

La îndeplinirea obligațiilor din contractul (contractul de împrumut) în temeiul căruia este emis un astfel de PS, într-un mod diferit de decontări, rezidentul depune băncii PS un certificat de documente justificative și documente justificative în modul prevăzut de Capitolul 9 al prezentei instrucțiuni. .

Capitolul 12

12.1. Dacă un acord (contract, acord) încheiat între un rezident și un nerezident conține simultan elemente atât ale contractului, cât și ale contractului de împrumut specificate la paragraful 5.1 din prezentele Instrucțiuni, atunci rezidentul întocmește un PS pentru părțile relevante ale unui astfel de contract. acord (contract, acord) în formularul 1 și PS în formularul 2 în conformitate cu apendicele 4 la prezenta instrucțiune.

12.2. În cazul în care un rezident își transferă drepturile în baza unui contract (contract de împrumut) în temeiul căruia este emis un PS (denumit în continuare primul rezident), prin cesiunea unei creanțe către o altă persoană - un rezident (inclusiv în cazul transferului). a drepturilor unei alte persoane - un rezident pe baza unei legi sau a unui act judiciar) (denumit în continuare al doilea rezident) sau în cazul în care primul rezident transferă datoria în temeiul contractului (contract de împrumut) în temeiul căruia PS a fost eliberat unei alte persoane - un rezident (denumit în continuare al doilea rezident), primul rezident închide PS în modul prescris de Capitolul 7 din prezentele Instrucțiuni ținând cont de următoarele caracteristici.

Atunci când PS este închis de către primul rezident, banca PS, împreună cu documentele specificate în clauza 7.7 din prezentele Instrucțiuni, eliberează primului rezident două extrase de control bancar (una în formă electronică, cealaltă pe hârtie), pe care prima rezident, împreună cu o copie a contractului (contract de împrumut) sau cu un extras din acesta care conține informațiile necesare emiterii SP, conform cărora PS a fost eliberat de primul rezident, cu respectarea termenelor specificate la alin. această clauză, se transferă celui de-al doilea rezident.

Al doilea rezident este obligat să depună documente și informații la banca autorizată pentru înregistrarea PS în termenul specificat în clauza 6.5 din prezenta Instrucțiune. Dacă după închiderea PS de către primul rezident nu au loc evenimentele specificate în clauza 6.5 din prezenta Instrucțiune, al doilea rezident va prezenta băncii autorizate documentele și informațiile pentru emiterea PS în cel mult 30 de zile lucrătoare de la data data închiderii PS de către primul rezident.

Pentru înregistrarea PS, al doilea rezident prezintă băncii autorizate documentele și informațiile specificate în clauza 6.6 din prezenta instrucțiune și paragraful doi din prezenta clauză, precum și un document care confirmă cesiunea unei creanțe către acesta sau transferul unui datorie față de el în baza unui contract (contract de împrumut), în baza căruia a fost emis primul PS rezident.

Dacă există o înțelegere între al doilea rezident și banca autorizată cu privire la procedura de schimb de documente și informații în formă electronică specificată în clauza 17.7 din prezenta Instrucțiune, al doilea rezident copia extrasul de control bancar primit de la primul rezident în formă electronică. , îl semnează cu o semnătură electronică sau alt analog al unei semnături de mână (denumită în continuare semnătură electronică) și îl depune la banca autorizată.

În lipsa unui acord între al doilea rezident și banca autorizată cu privire la procedura de schimb de documente și informații în formă electronică, specificată în clauza 17.7 din prezentele Instrucțiuni, al doilea rezident va depune la banca autorizată extrasul de control bancar primit. de la primul rezident în formă electronică fără a-l copia.

Banca autorizată, în conformitate cu procedura stabilită de aceasta, utilizând software și hardware, acceptă fișele de control bancar depuse de rezident în conformitate cu prezentul alineat în formă electronică și transferă informațiile din aceste fișe de control bancar într-o nouă fișă de control bancară în modul stabilit de Capitolul 10 al prezentei Instrucțiuni.

12.3. Cerințele paragrafului 12.2 din prezentele instrucțiuni nu se aplică cazurilor de transfer parțial de către un rezident a drepturilor sale în temeiul contractului (contract de împrumut) în temeiul căruia este emis PS, prin cesiunea unei creanțe către o altă persoană - un rezident sau transfer parțial. de către un rezident al datoriei în temeiul contractului (contract de împrumut) în baza căruia este emis PS, către o altă persoană - un rezident.

12.4. În cazul unei părți (toate) tranzacțiilor valutare legate de decontări în favoarea unui nerezident în temeiul unui contract (acord de împrumut) în baza căruia a fost emis PS, de către un terț - un rezident (denumit în continuare - un terț - un rezident) și (sau) atunci când este executat de o terță parte - o parte rezidentă (toate) obligațiilor care decurg din contractul (contractul de împrumut) în temeiul căruia este emis PS, într-o altă manieră decât decontări (denumite în continuare terț - rezident), precum și în cazul unui transfer parțial de către rezident a drepturilor sale în temeiul contractului (contract de împrumut) în temeiul căruia se emite PS PS, prin cesiunea unei creanțe către o altă persoană - rezident (denumit în continuare către o altă persoană - rezident) sau un transfer parțial de către un rezident al datoriei în temeiul contractului (contract de împrumut) în temeiul căruia a fost emis PS, către o altă persoană - un rezident care este parte la contract (contract de împrumut) și persoana care a emis PS (în continuare - rezidentul care a emis PS), nu închide acest PS, iar terțul - un rezident (o altă persoană - un rezident) nu depune documente pentru emiterea unui PS la o bancă autorizată.

Rezidentul care a emis PS va transfera terțului - un rezident (o altă persoană - un rezident) PS pe hârtie, primit de la banca PS în conformitate cu capitolul 17 din prezentele instrucțiuni și o copie a contractului. (contract de împrumut) sau un extras din acesta care conține informațiile necesare pentru efectuarea unei tranzacții valutare și (sau) îndeplinirea obligațiilor în alt mod decât decontările.

O terță persoană - rezident (o altă persoană - rezident) atunci când efectuează tranzacții valutare legate de decontări, pe lângă documentele specificate în Capitolul 2 și (sau) Capitolul 3 din prezenta Instrucțiune, va depune băncii autorizate, prin intermediul conturile în care efectuează astfel de tranzacții valutare, documentele specificate la paragraful doi al prezentei clauze, precum și documentul (documentele) în baza cărora (care) rezidentul care a emis PS a încredințat îndeplinirea parțială (totală) a obligațiilor. în temeiul contractului (contract de împrumut) în temeiul căruia PS a fost emis unui terț - un rezident (denumit în continuare acord privind îndeplinirea obligațiilor de către un terț - un rezident), sau a cedat parțial creanțe sau a transferat parțial o datorie în temeiul unui contract (contract de credit) în temeiul căruia a fost emis un PS, către o altă persoană - un rezident (denumit în continuare acord privind o cesiune parțială a unei creanțe (datorie de transfer parțial).

Atunci când o terță persoană - un rezident (o altă persoană - un rezident) efectuează o tranzacție valutară legată de decontări, prin contul său curent deschis la o bancă autorizată, respectiva persoană va transfera rezidentului care a emis PS o copie a certificatului său de tranzacții valutare acceptate de această bancă autorizată, nu mai târziu de cinci zile lucrătoare de la data acceptării acesteia de către această bancă autorizată.

12.5. Rezidentul care a emis PS, în cel mult 15 zile lucrătoare de la data acceptării de către banca autorizată a unui certificat privind tranzacțiile valutare ale unei terțe persoane - un rezident (o altă persoană - un rezident), specificat în paragraful patru al clauzei 12.4 din prezenta Instrucțiune, completează și depune la banca PS certificatul său de tranzacții valutare, care reflectă informații despre o tranzacție valutară efectuată de un terț - un rezident (o altă persoană - un rezident), un acord privind îndeplinirea obligațiilor de către un terț - un rezident sau un acord privind o cesiune parțială a unei creanțe (transferul parțial al unei datorii) către o altă persoană - un rezident, precum și o copie a certificatului de tranzacții valutare ale unui terț - un rezident (o altă persoană - un rezident), specificat în paragraful patru al clauzei 12.4 din această Instrucțiune.

12.6. În cazurile specificate la paragraful 12.4 al prezentei Instrucțiuni, atunci când o terță persoană - un rezident (o altă persoană - un rezident) efectuează tranzacții valutare legate de decontări prin contul său deschis la o bancă nerezidentă, persoana respectivă va transfera către rezident care a emis PS, extrase dintr-un astfel de cont sau alt document care conține informații cu privire la tranzacțiile valutare efectuate, în cel mult 15 zile lucrătoare de la luna în care terța persoană - un rezident (o altă persoană - un rezident) a efectuat astfel de tranzactii valutare. Rezidentul care a emis PS, pe baza documentelor specificate, completează certificatul său de tranzacții valutare și îl depune la banca PS în termenul specificat la paragrafele 11.5 și 11.10 din prezentele Instrucțiuni pentru certificatele de tranzacții valutare, precum și un acord privind îndeplinirea obligațiilor de către un terț - un rezident sau un acord de cesiune parțială a creanței (transfer parțial al datoriei).

12.7. În cazurile specificate în clauza 12.4 din prezentele Instrucțiuni, în cazul îndeplinirii parțiale (complete) de către o terță persoană - un rezident (o altă persoană - un rezident) a obligațiilor într-un alt mod decât decontări, persoana respectivă va transfera rezidentului. care a emis documentele PS care confirmă îndeplinirea obligațiilor într-un mod diferit de decontările, în cel mult cinci zile lucrătoare de la data executării acestora, specificate la subparagraful 9.2.1 al paragrafului 9.2 și paragraful 9.3 din prezentele Instrucțiuni.

Rezidentul care a emis PS, în termenul stabilit prin clauza 9.2 din prezenta Instrucțiune, depune la banca PS un certificat de documente justificative, care reflectă informații cu privire la astfel de îndeplinire a obligațiilor din contractul (contractul de împrumut) în temeiul căruia a fost emis PS. , documente care confirmă o astfel de îndeplinire de către un terț - de către un rezident (o altă persoană - un rezident) a obligațiilor care decurg din contractul (contract de împrumut) în temeiul căruia a fost emis PS, precum și un acord privind îndeplinirea obligațiilor de către un terț - un rezident sau un acord privind o cesiune parțială a unei creanțe (transferul parțial al unei datorii).

12.8. Atunci când îndeplinește parțial sau toate obligațiile din contractul (contractul de împrumut) în temeiul căruia este emis PS, de către un terț - un nerezident, inclusiv în cazul unei cesiuni parțiale a unei creanțe de către un rezident a drepturilor sale conform un astfel de contract (contract de împrumut) către un nerezident (denumit în continuare contractul de cesiune parțială către un nerezident), un rezident, în conformitate cu procedura stabilită de Capitolul 9 din prezenta instrucțiune, depune băncii autorizate un certificat de documente justificative, care reflectă îndeplinirea obligațiilor de către un terț - un nerezident, cu depunerea simultană a documentelor care confirmă această îndeplinire, precum și un document pe baza căruia rezidentul care a emis PS , parțial (deplină) îndeplinirea obligațiilor din contractul (contractul de împrumut) în temeiul căruia este emis PS, este încredințată unui terț - un nerezident sau un contract de cesiune parțială unui nerezident.

12.9. În cazul în care un rezident își transferă toate drepturile din contractul (contractul de împrumut) în temeiul căruia a fost emis PS, prin atribuirea unei creanțe către o altă persoană - un nerezident, PS este închis de către un rezident după ce a primit de la o altă persoană - un nerezident în totalitate fondurile datorate rezidentului în conformitate cu termenii acordului (contract, acord, alt document) privind cesiunea unei creanțe încheiate de un rezident cu o altă persoană - un nerezident (denumit în continuare ca acordul privind cesiunea completă a unei creanțe către un nerezident) și (sau) în cazul în care o altă persoană - un nerezident își îndeplinește pe deplin obligațiile în temeiul acordului privind cesiunea completă a creanțelor către un nerezident în un mod diferit de calcule.

În cazurile specificate în prezentul alineat, rezidentul depune la banca PS un certificat de tranzacții valutare și un certificat de documente justificative în modul prescris de prezenta Instrucțiune, reflectând în acestea informațiile relevante privind îndeplinirea de către nerezident a obligațiilor. conform contractului de cesiune integrală a creanței către nerezident, precum și un document care confirmă îndeplinirea de către un nerezident a obligațiilor în temeiul unui acord de cesiune integrală către un nerezident într-un mod diferit de decontări, ca precum și un acord privind cesiunea integrală a unei creanțe către un nerezident.

12.10. Dacă părțile la contract (contract de împrumut) sunt un nerezident și doi sau mai mulți rezidenți (contract tripartit (multilateral) (contract de împrumut), atunci unul dintre rezidenți care este parte la contract (contract de împrumut), alegerea din care este determinată de rezidenții care sunt părți la contract (contract de împrumut), în mod independent.

Un rezident care a emis un PS în temeiul unui contract (acord de împrumut) transferă PS pe hârtie celorlalți rezidenți care sunt părți la contractul (contract de împrumut) primit de la banca PS în conformitate cu clauza 17.11 din prezenta instrucțiune, nu mai târziu de cinci zile lucrătoare de la data emiterii (reînregistrării) PS.

Tranzacții valutare legate de decontări în cadrul unui astfel de contract (acord de împrumut) efectuate de rezidenți care nu întocmesc un PS, precum și contabilizarea tranzacțiilor valutare și (sau) îndeplinirea de către rezidenții menționați a obligațiilor din contract (contract de împrumut) ) în alt mod decât decontările, se efectuează în modul , similar cu procedura stabilită la paragrafele 12.4 - 12.7 din prezenta instrucțiune. Rezidenții care nu întocmesc un PS, atunci când efectuează tranzacții valutare aferente decontărilor în cadrul unui astfel de contract (contract de împrumut), pe lângă documentele specificate în Capitolul 2 și (sau) Capitolul 3 din prezenta Instrucțiune, depun la banca autorizată propria copie a contractului (contract de împrumut). ), precum și PS pe hârtie, primite de la rezidentul care a emis acest PS.

12.11. În cazul în care conturile rezidenților care efectuează tranzacții valutare în conformitate cu paragrafele 12.4 și 12.10 din prezentele Instrucțiuni în temeiul contractului (contractului de împrumut) în temeiul căruia este emis PS sunt deschise la o bancă autorizată, PS pe hârtie și o copie a contractului (contract de împrumut) de către rezidenții care, în conformitate cu paragrafele 12.4 și 12.10 din prezentele Instrucțiuni, nu întocmesc un PS, nu sunt prezentați la o bancă autorizată și nu le sunt transferați de către un rezident care a emis un PS .

12.12. Dacă un agent rezident (agent comisionar), care este parte la contract, acționează în temeiul contractului în nume propriu și pe cheltuiala unui alt rezident (nerezident) principal (comitent), atunci obligația de a prezenta documente pentru eliberare un PS conform contractului ia naștere de la agentul rezident (agent comisionar).

Dacă agentul rezident (avocatul), care este parte la contract, acționează în temeiul contractului în numele și pe cheltuiala unui alt mandant rezident (principal), atunci principalul rezident (principalul) este obligat să prezinte documente pentru emiterea unui PS conform contractului). Tranzacțiile valutare aferente decontărilor în cadrul unui astfel de contract, efectuate de un agent rezident (avocat), precum și contabilizarea îndeplinirii de către un agent rezident (avocat) a obligațiilor care decurg din contract într-un mod diferit decât decontările, sunt efectuate în în mod similar cu procedura stabilită de paragrafele 12.4 - 12.7 și 12.11 din prezenta Instrucțiune.

12.13. În cazul în care un rezident efectuează prima tranzacție valutară aferentă decontărilor în temeiul unui contract în baza căruia apare o cerință de a emite un PS în favoarea unui nerezident care utilizează un card bancar (până când rezidentul își îndeplinește obligațiile care decurg din contract într-un mod diferit decât decontări), rezidentul, cu excepția cazurilor menționate la paragraful doi al prezentei clauze, depune documentele și informațiile pentru înregistrarea SP, care sunt specificate în clauza 6.6 din prezentele Instrucțiuni, în termenul stabilit de subclauza 6.5. .2 din clauza 6.5 din prezentele Instrucțiuni.

Dacă înainte de expirarea perioadei specificate în primul paragraf al prezentei clauze, rezidentul a efectuat următoarea tranzacție valutară aferentă decontărilor în temeiul contractului în favoarea unui nerezident fără a utiliza un card bancar, sau obligația din contract a fost: îndeplinite în alt mod decât decontări, atunci rezidentul depune documentele și informațiile pentru înregistrarea PS, care sunt specificate la paragraful 6.6 din prezentele Instrucțiuni, în termenul stabilit de subparagraful 6.5.2 al paragrafului 6.5 din prezentele Instrucțiuni sau subparagrafele 6.5. .4 - 6.5.7 al paragrafului 6.5 din prezentele Instrucțiuni. În acest caz, banca PS va indica în foaia de control bancară informații privind prima tranzacție valutară aferentă decontărilor în cadrul contractului în favoarea unui nerezident, efectuată cu ajutorul unui card bancar, pe baza unui certificat de valută. tranzacție depusă în termenul stabilit de primul paragraf al prezentei clauze.

Capitolul 13

13.1. În cazul revocării unei licențe bancare de la o bancă autorizată (denumită în continuare licență bancară), un rezident căruia i-a fost eliberat (deservit) un PS în banca specificată, nu mai târziu de 30 de zile lucrătoare de la data revocării a licenței bancare, depune la o altă bancă autorizată împreună cu documentele și informațiile pentru emiterea PS, care sunt specificate în clauza 6.6 din prezentele Instrucțiuni, o copie a PS la dispoziție de la data revocării licenței bancare, care a fost emis (a fost deservit) într-o bancă autorizată căreia i-a fost revocată licența bancară.

13.2. PS, care a fost emis (era în întreținere) într-o bancă autorizată, de la care i s-a retras licența bancară, se consideră închis de la data revocării licenței bancare de la banca autorizată.

13.3. Dacă în perioada cuprinsă între data revocării licenței bancare și înainte de data depunerii de către rezident a documentelor și informațiilor pentru emiterea unui nou PS în temeiul contractului (contract de împrumut), se efectuează o tranzacție valutară legată de creditare ( debit) de fonduri în contul (din contul) rezidentului într-o altă bancă autorizată, rezidentul solicită înregistrarea PS la această bancă autorizată și depune documentele și informațiile pentru înregistrarea PS, care sunt specificate la paragraful 13.1. din prezenta Instrucțiune, nu mai târziu de data limită pentru depunerea unui certificat de tranzacții valutare pentru tranzacția valutară relevantă.

13.4. Dacă în perioada cuprinsă între data revocării licenței bancare și înregistrarea unui nou SP într-o altă bancă autorizată în baza unui contract (contract de împrumut) are loc o îndeplinire a obligațiilor care diferă de cele specificate la paragraful 13.3 din prezentele Instrucțiuni, rezidentul depune simultan documente și informații pentru înregistrarea PS la banca autorizată un certificat de documente justificative și documente justificative specificate la paragraful 9.1 al prezentei instrucțiuni și (sau) un certificat de tranzacții valutare în cazurile specificate la paragrafele 11.5, 11.10, 12.5. , 12.6, 12.7 și 12.10 din prezenta instrucțiune.

13.5. Banca autorizată, căreia rezidentul a solicitat să emită un nou PS în temeiul contractului (contract de împrumut), îl întocmește în modul prevăzut de Capitolul 6 din prezentele Instrucțiuni, atribuind un nou număr și indicând în Secțiunea 6 din PS numărul a PS în temeiul contractului (contract de împrumut), care a fost eliberat anterior (a fost deservit) într-o bancă autorizată a cărei licență bancară a fost revocată.

Capitolul 14

14.1. În cazul în care PS este închisă din motivele specificate la paragraful 7.1.1 al paragrafului 7.1 din prezentele Instrucțiuni, contractul (contractul de împrumut) și PS întocmite în temeiul acestuia trebuie să fie transferate de către rezident pentru service către o altă bancă autorizată ( denumită în continuare noua bancă PS).

14.2. Pentru a transfera PS în legătură cu transferul contractului (contract de împrumut) pentru service către o nouă bancă PS (denumită în continuare transferul PS pentru service), rezidentul depune PS la noua bancă cel târziu mai mult de 30 de zile lucrătoare de la data de închidere a PS, cu excepția cazului specificat la paragraful doi din prezenta clauză, simultan cu documentele specificate în subclauzele 6.6.2 și 6.6.3 din clauza 6.6 din prezentele Instrucțiuni, un exemplar al PS. și o copie a registrului de control bancar pe hârtie și PS și registrul de control bancar în formă electronică primite de rezident în conformitate cu clauza 7.7 din prezenta instrucțiune.

Dacă în perioada dintre data închiderii PS și acceptarea acestuia pentru deservire de către o nouă bancă PS, a fost efectuată o tranzacție valutară în baza unui contract (contract de credit) legat de creditarea (stergerea) fondurilor într-un cont (din (un cont) al unui rezident într-o bancă autorizată, rezidentul trebuie să depună acesteia documentele bancare autorizate pentru acceptarea PS pentru administrare, specificate în prezentul alineat, nu mai târziu de termenul limită pentru depunerea unui certificat de tranzacții valutare pentru străinătatea relevantă. tranzacție de schimb.

14.3. În cazul în care există un acord între rezident și noua bancă PS, la care rezidentul depune documente pentru acceptarea PS pentru service, un acord privind procedura de schimb de documente și informații în formă electronică specificată la punctul 17.7 din prezenta instrucțiune, rezidentul copiază PS primit în conformitate cu paragraful 7.7 din prezenta Instrucțiune și extrasele de control bancar în formă electronică, le semnează cu semnătura sa electronică și le depune la noua bancă PS.

14.4. În lipsa unui acord între rezident și noua bancă PS cu privire la procedura de schimb de documente și informații în formă electronică specificată în clauza 17.7 din prezentele Instrucțiuni, rezidentul depune la noua bancă PS primită în conformitate cu clauza 7.7 din prezentele Instrucțiuni un extras de control bancar pe hârtie, un PS și un extras de control bancar în format electronic în formatele stabilite prin Anexele 8 și 9 la prezenta Instrucțiune.

14.5. Noua bancă PS, în conformitate cu procedura stabilită de aceasta, folosind software și hardware, acceptă PS depus de rezident în conformitate cu clauzele 14.3 și 14.4 din prezentele Instrucțiuni și evidența de control bancar în formă electronică și menține în continuare banca acceptată. înregistrarea de control în formă electronică, în modul prescris de capitolul 10 al prezentei instrucțiuni.

Noua bancă PS completează secțiunea 4 din PS adoptată de aceasta în formă electronică, în conformitate cu procedura prevăzută în apendicele 4 la prezenta instrucțiune, păstrând în același timp toate celelalte informații, inclusiv numărul PS neschimbate.

14.6. PS se consideră acceptat pentru deservire de către noua bancă PS de la data înscrierii în coloana 2 a secțiunii 4 din PS a numărului său de înregistrare și (sau) a numărului de serie al sucursalei sale.

PS acceptat pentru serviciu este trimis rezidentului în cel mult două zile lucrătoare de la data acceptării acestuia.

14.7. Dacă în perioada dintre data închiderii PS și data acceptării PS pentru service de către noua bancă PS, termenul limită pentru depunerea unui certificat de documente justificative și (sau) a unui certificat de tranzacții valutare privind îndeplinirea obligațiile în temeiul unui astfel de contract (acord de împrumut), altele decât cele specificate în paragraful doi al paragrafului 14.2 din prezenta instrucțiune, rezidentul depune la noua bancă PS un certificat de documente justificative și documente justificative specificate la paragraful 9.1 din prezenta instrucțiune și (sau ) un certificat de tranzacții valutare în cazurile specificate la paragrafele 11.5, 11.10, 12.5 - 12.7 și 12.10 din prezentele Instrucțiuni, concomitent cu depunerea la noua bancă PS a documentelor specificate la paragraful 14.2 din prezentele Instrucțiuni.

14.8. Dacă în perioada dintre data închiderii PS și data acceptării PS pentru deservire de către noua bancă a PS, a fost efectuată o tranzacție valutară în baza unui contract (acord de împrumut) legat de creditarea fondurilor către contul unui rezident într-o bancă autorizată care a îndeplinit anterior funcțiile unei bănci a PS, rezidentul va depune la această bancă autorizată un certificat de tranzacție valutară în conformitate cu procedura stabilită de Capitolul 2 sau Capitolul 3 din prezenta Instrucțiune, indicând în acesta numărul unui PS închis în scopul generării de date privind tranzacțiile valutare de către o bancă autorizată în conformitate cu capitolul 4 din prezenta instrucțiune.

În acest caz, concomitent cu depunerea la noua bancă PS a documentelor specificate în paragraful unu al clauzei 14.2 din prezentele Instrucțiuni, rezidentul va depune o copie a certificatului specificat de tranzacții valutare cu mărcile băncii autorizate care a efectuat anterior. funcțiile băncii PS, indicând acceptarea acesteia. Informațiile din certificatul menționat cu privire la tranzacțiile valutare sunt indicate de noua bancă PS în secțiunea II a fișei de control al băncii.

Capitolul 15

15.1. Acest capitol se aplică cazurilor de transfer al PS în legătură cu transferul unui contract (acord de împrumut) de la o bancă autorizată reorganizată pentru deservire către o bancă autorizată nou creată ca urmare a reorganizării sau către o bancă autorizată achizitoare (denumită în continuare ca banca succesoare), precum și în cazurile de transfer al PS în legătură cu transferul contractului (contract de împrumut) de la sucursala închisă a băncii autorizate (inclusiv în cazul modificării statutului acesteia) la o altă diviziune a banca autorizată (sediul social sau altă sucursală) (denumită în continuare banca succesoare), în urma căreia informațiile specificate în secțiunea 4 din PS, cu privire la banca autorizată (sucursala băncii autorizate) în care este încheiat contractul; (acord de împrumut) și PS în temeiul acestuia sunt deservite.

15.2. Banca autorizată reorganizată sau sucursala închisă a băncii autorizate, care este banca PS, efectuează transferuri către banca succesoare în modul și termenele convenite cu aceasta, dar nu mai târziu de 10 zile lucrătoare de la data introducerii informațiilor în Înregistrarea de stat. Cartea Organizațiilor de Credit privind înregistrarea de stat a băncii succesoare sau la închiderea unei sucursale a unei bănci autorizate care este o bancă PS (denumită în continuare data introducerii informațiilor în CGRCO), PS deservită și neînchisă în baza contractelor (împrumut acorduri), înregistrările de control bancar pentru astfel de SP în formatele stabilite prin anexele 8 și 9 la prezenta instrucțiune, dosarul de control valutar pentru toate SS care sunt supuse stocării la data introducerii informațiilor în CSRCS în conformitate cu cerințele prezentei Instrucțiune (inclusiv pentru EA închise de la data introducerii informațiilor în CSRCS, a căror perioadă de stocare nu a expirat).

15.3. Nu mai târziu de 10 zile lucrătoare de la data transferului documentelor în conformitate cu paragraful 15.2 al prezentei Instrucțiuni, banca succesoare introduce în secțiunea 4 din TS informațiile care i-au fost transferate în conformitate cu procedura stabilită în Anexa 4 la prezenta Instrucțiune. În același timp, toate celelalte date specificate în PS, inclusiv numărul PS, rămân neschimbate.

15.4. Nu mai târziu de două zile lucrătoare de la data introducerii informațiilor specificate la paragraful 15.3 al prezentei instrucțiuni în PS, banca succesoare trimite PS rezidentului.

15.5. După transferul către aceasta a documentelor specificate în clauza 15.2 din prezenta Instrucțiune, banca succesoare continuă să păstreze extrasul de control bancar primit în formă electronică, în modul prescris de Capitolul 10 al prezentei Instrucțiuni.

15.6. În cazul reorganizării băncii PS sub formă de transformare, modificările la PS se efectuează în conformitate cu clauza 8.9 din prezenta instrucțiune.

Capitolul 16

16.1. Tranzacțiile valutare aferente decontărilor prin scrisori de credit în moneda Federației Ruse în temeiul contractului în baza căruia este emis PS sunt efectuate în conformitate cu regulamentul Băncii Rusiei care reglementează regulile de transfer de fonduri.

16.2. Când anulați valută străină sau moneda Federației Ruse pentru decontări în baza unei scrisori de credit din contul unui rezident într-o bancă autorizată care îndeplinește funcțiile unei bănci PS și deschide o scrisoare de credit în favoarea unui nerezident (în continuare denumită banca emitentă), banca emitentă generează în mod independent date în conformitate cu capitolul 4 al acestei instrucțiuni pentru tranzacțiile valutare cu codul de tip tranzacție valutară 80120 din apendicele 2 la prezenta instrucțiune. În acest caz, un certificat de tranzacții valutare și un document de decontare pentru o tranzacție valutară nu sunt depuse de un rezident.

16.3. După transferul către rezident a documentelor prevăzute de termenii acreditivului și care confirmă îndeplinirea condițiilor acesteia, în special, transferul de fonduri în favoarea unui nerezident (denumit în continuare executarea scrisorii) de credit), rezidentul, în cel mult 15 zile lucrătoare de la sfârșitul lunii în care a fost efectuată plata conform acreditivului, depune la banca emitentă un certificat de tranzacții valutare indicând în acesta codul tipului de credit. tranzacție valutară, pe baza naturii obligațiilor și a tipului de contract în baza căruia se fac decontări în baza acreditivului.

Un certificat privind tranzacțiile valutare se depune de către un rezident la banca emitentă concomitent cu documentele în baza cărora se completează, pentru a indica informațiile conținute în acesta de către banca emitentă numai în foaia de control bancară.

Banca emitentă înscrie informațiile relevante din certificatul de tranzacții valutare în secțiunea II a fișei de control bancar.

În cazul în care banca emitentă deține toate informațiile și documentele privind executarea acreditivului, care pot fi incluse în extrasul de control bancar, banca emitentă introduce în mod independent informațiile privind executarea acreditivului în extrasul de control al băncii, pe baza documentelor și informațiilor de care dispune, fără ca rezidentul să depună un certificat privind tranzacțiile valutare.

16.4. La anularea pentru decontări în temeiul unei scrisori de credit moneda Federației Ruse dintr-un cont de nerezident deschis la o bancă autorizată care deschide o scrisoare de credit în favoarea unui rezident (denumită în continuare banca emitentă), emitentul banca, în conformitate cu Capitolul 4 al prezentei Instrucțiuni, generează date privind tranzacțiile valutare cu codul tipului de operațiuni valutare 80020 din Anexa 2 la prezenta Instrucțiune.

16.5. Când creditează valută străină sau moneda Federației Ruse la executarea unei scrisori de credit deschisă de un nerezident în favoarea unui rezident în contul unui rezident deschis la o bancă autorizată care este o bancă PS, rezidentul trebuie să depună PS bancă documentele stabilite prin capitolele 2 și 3 din prezenta instrucțiune.

Informațiile privind tranzacțiile specificate în prezentul alineat vor fi indicate de către banca PS în datele privind tranzacțiile valutare în conformitate cu capitolul 4 din prezenta instrucțiune și în evidența de control bancar.

Secțiunea III. Schimb de documente și informații între rezidenți (nerezidenți) și băncile autorizate. Implementarea controlului de către băncile autorizate atunci când rezidenții (nerezidenții) depun documente și informații. Dosar de control valutar

Capitolul 17. Procedura de schimb de documente si informatii intre rezidenti (nerezidenti) si bancile autorizate

17.1. Metoda de schimb de documente și informații, a căror cerință de depunere (trimitere) este stabilită prin prezenta Instrucțiune, se stabilește prin acord între banca autorizată și rezident.

Schimbul de documente și informații se realizează direct de către rezident sau reprezentantul acestuia, precum și prin poștă (poștă recomandată cu confirmare de primire) sau altă comunicare în modul convenit de banca autorizată cu rezidentul.

17.2. La schimbul de documente și informații pe hârtie, documentele întocmite în conformitate cu prezenta instrucțiune de către o persoană rezidentă, care este un antreprenor individual sau o persoană care exercită o practică privată în conformitate cu procedura stabilită de legislația Federației Ruse, sunt semnate de către această persoană sau reprezentantul său și certificată printr-o amprentă, sigiliul unei astfel de persoane rezidente (dacă există), un eșantion este aplicat pe card cu specimene de semnătură și o amprentă a sigiliului specificat în Instrucțiunile Băncii Rusiei din septembrie 14, 2006 N 28-I „La deschiderea și închiderea conturilor bancare, conturi de depozit (depozite)”, înregistrată de Ministerul Justiției al Federației Ruse la 18 octombrie 2006 N 8388, la 30 mai 2008 N 11786, în decembrie 14, 2009 N 15591 („Buletinul Băncii Rusiei” din 25 octombrie 2006 N 57, din 11 iunie 2008 N 32 , din 23 decembrie 2009 N 74), (denumit în continuare cardul cu mostre de semnături și amprente de sigiliu).

17.3. La schimbul de documente și informații pe hârtie, documentele întocmite conform prezentei instrucțiuni de către o persoană juridică rezidentă (cu excepția instituțiilor de credit) vor fi semnate de o persoană (persoane) înzestrate cu dreptul la prima sau a doua semnătură declarată în semnătură. eșantion card și amprenta sigiliului, și sunt certificate de sigiliul persoanei juridice, un eșantion al căruia este aplicat pe card cu mostre de semnături și sigiliul acestei persoane juridice.

Documentele întocmite în conformitate cu prezenta Instrucțiune de către o persoană juridică rezidentă (cu excepția instituțiilor de credit) pot fi semnate de un alt angajat al unei astfel de persoane juridice dotat de persoana juridică cu un astfel de drept, inclusiv în baza unui act administrativ. , o procură eliberată în modul prevăzut de legea Federației Ruse.

17.4. Documentele trimise de un rezident unei bănci autorizate în formă electronică sunt semnate prin semnătura electronică a rezidentului.

17.5. Data depunerii de către rezident la banca autorizată a documentelor și informațiilor specificate în prezenta Instrucțiune este data primirii acestora de către banca autorizată, stabilită în conformitate cu procedura băncii autorizate la înregistrarea (acceptarea) a intrărilor (intrarilor). ) documente, inclusiv documente în formă electronică.

Data primirii de către un rezident a documentelor specificate în această instrucțiune de la o bancă autorizată este:

data primirii documentelor de către rezident sau reprezentantul acestuia, stabilită în modul stabilit de banca autorizată;

data indicată în notificarea de predare în cazul schimbului de documente și informații prin poștă;

data determinată prin acordul privind schimbul de documente și informații în formă electronică.

17.6. Un certificat privind tranzacțiile valutare, un certificat privind documentele justificative, un PS, o fișă de control bancar, care sunt trimise de o bancă autorizată unui rezident în conformitate cu prezenta instrucțiune, trebuie să aibă:

pe hârtie pe fiecare pagină semnătura persoanei responsabile și sigiliul băncii autorizate;

în formă electronică, semnătura electronică a persoanei responsabile sau a altui angajat al băncii autorizate căruia i s-a acordat un astfel de drept.

Cerința acestui alineat se aplică, printre altele, documentelor cu dreptul de completare care este acordat de un rezident unei bănci autorizate în conformitate cu prezenta Instrucțiune.

Banca autorizată, de comun acord cu rezidentul, are dreptul să stabilească procedura de semnare și certificare cu sigiliul băncii autorizate a altor documente stabilite prin prezenta Instrucțiune, neprecizate în primul paragraf al prezentei clauze, atunci când acestea sunt transmise către locuitorul.

17.7. În cazul unui schimb între o bancă autorizată și un rezident în formă electronică de documente și informații, cerința de depunere (trimitere) prevăzută de prezenta Instrucțiune, procedura pentru un astfel de schimb, stabilirea unei proceduri de recunoaștere. un analog al unei semnături de mână, inclusiv semnătura electronică a expeditorului (semnătura electronică), stabilirea modalităților de transmitere și acceptarea (transmiterea) reglementărilor, monitorizarea integrității și completității mesajului electronic, responsabilitatea pentru acuratețea informațiilor, precum și autenticitatea semnătura electronică, transmiterea unui mesaj electronic la acceptare (neacceptare) cu informații despre expeditorul și destinatarul mesajului electronic, data trimiterii și data acceptării acestuia (neacceptarea), motivele refuzului de a-l accepta sunt determinate de banca autorizată și de rezident în contract (denumit în continuare contract).

17.8. La schimbul de documente și informații în formă electronică pot fi transmise atât documentele generate în formă electronică, cât și imaginile documentelor obținute cu ajutorul dispozitivelor de scanare care au fost întocmite inițial pe hârtie.

17.9. La schimbul de documente și informații în formă electronică între o bancă autorizată și un rezident, trebuie furnizate procedura și metodele de protecție în timpul transmiterii împotriva accesului neautorizat al terților.

17.10. În cazurile stabilite prin prezenta Instrucțiune, în cazul în care unui rezident i se eliberează documente în copie hârtie de către o bancă autorizată, rezidentul, cu acordul cu banca autorizată în conformitate cu prezentul capitol, poate primi documentele indicate în formă electronică de la banca autorizată.

17.11. Dacă este necesar ca un rezident să primească un extras de control bancar, un PS și (sau) copii ale documentelor depuse în dosarul de control valutar de la banca PS, rezidentul depune, în modul convenit cu banca autorizată, o listă a cererii documentele solicitate.

17.12. Schimbul de documente și informații între banca autorizată și nerezident se stabilește în conformitate cu acordul.

Capitolul 18. Exercitarea controlului de către băncile autorizate la depunerea documentelor și informațiilor

18.1. Banca autorizată, atunci când un rezident depune un certificat de tranzacții valutare, un certificat de documente justificative, inclusiv certificate corective (denumite în continuare certificate, cu excepția unei trimiteri directe la un certificat de tranzacții valutare, un certificat de documente justificative, un certificat corectiv al tranzacțiilor valutare, un certificat corectiv al documentelor de confirmare), un document de decontare pentru o tranzacție valutară, cecuri, cu excepția cazului stabilit la paragraful 18.8 al prezentei instrucțiuni:

18.1.1. conformitatea informațiilor (inclusiv codul tipului tranzacției valutare și codului tipului documentului de confirmare) specificate de rezident în certificate, în documentul de decontare privind tranzacția valutară, cu informațiile conținute în documentele prezentate de rezident referitoare la conduită; a tranzacțiilor valutare și (sau) în documentele justificative, pentru excluderea informațiilor specificate în certificate, în conformitate cu partea 1.1 a articolului 19 din Legea federală „Cu privire la reglementarea valutară și controlul valutar”;

18.1.2. respectarea procedurii stabilite prin prezenta Instrucțiune pentru completarea și depunerea certificatelor de către un rezident, precum și prezența unui cod de tip tranzacție valutară în documentul de decontare pentru tranzacția valutară a unui rezident și a nerezidentului.

18.2. Verificarea se efectuează de către o bancă autorizată în următorii termeni:

18.2.1. atunci când un rezident anulează fonduri pentru un certificat de tranzacții valutare, un certificat corectiv de tranzacții valutare, un document de decontare pentru o tranzacție valutară a unui rezident și a unui nerezident - nu mai târziu de o zi lucrătoare de la data depunerii acestora la banca autorizata;

18.2.2. atunci când se creditează fonduri în favoarea unui rezident în ceea ce privește un certificat de tranzacții valutare, un certificat corectiv de tranzacții valutare, precum și în ceea ce privește un certificat de documente justificative, un certificat corectiv de documente justificative - nu mai târziu de trei de lucru zile de la data depunerii acestora la banca autorizată;

18.2.3. cu privire la certificatele depuse de rezidentul care a emis PS, în cazurile stabilite de capitolele 11 și 12 din prezentele instrucțiuni, în cel mult trei zile lucrătoare de la data depunerii acestora la banca autorizată.

18.3. Cerințele paragrafului 18.2 din prezenta instrucțiune privind momentul verificării se aplică cazurilor de verificare de către o bancă autorizată a documentelor și informațiilor transmise de rezidenți unei bănci autorizate pentru completarea certificatelor, a unui document de decontare pentru o tranzacție valutară a unui rezident și a unui nerezident de către o bancă autorizată pe baza unui astfel de drept care i-a fost acordat de un rezident în conformitate cu prezenta instrucțiune.

18.4. Cu un rezultat pozitiv al verificării certificatelor, un document de decontare pentru o tranzacție valutară, o bancă autorizată acceptă certificate în următoarea ordine, în termenele stabilite de clauza 18.2 din prezenta Instrucțiune:

pe hârtie, înscrie pe fiecare pagină data acceptării acestora și semnătura persoanei responsabile și sigiliul băncii autorizate (denumită în continuare data acceptării);

se aplică electronic data acceptării și semnătura electronică a persoanei responsabile sau a altui angajat al băncii autorizate căruia i s-a acordat un astfel de drept (denumită în continuare data acceptării).

Un document de decontare pentru o tranzacție valutară, în cazul unui rezultat pozitiv al verificării, este acceptat și stocat de o bancă autorizată în conformitate cu procedura stabilită pentru efectuarea procedurilor de acceptare spre executare a ordinelor de transfer de fonduri.

Banca autorizată trimite rezidentului certificatele acceptate în termenul convenit de rezident.

18.5. În cazul unui rezultat negativ al verificării certificatelor, un document de decontare pentru o tranzacție valutară, banca autorizată, nu mai târziu de perioada specificată la paragraful 18.2 al prezentei Instrucțiuni, returnează rezidentului certificatele neacceptate, precum și documentele privind pe baza cărora se completează certificatele, documentul de decontare pentru o tranzacție valutară, indicând data returnării și motivul refuzului de a le accepta.

În cazul unui rezultat negativ al verificării unui document de decontare pentru o tranzacție valutară, documentul de decontare specificat nu este acceptat spre executare de către banca autorizată în conformitate cu procedura stabilită pentru efectuarea procedurilor de acceptare spre executare a ordinelor de transfer de fonduri.

18.6. Banca autorizată refuză să accepte certificate, document de decontare pentru o tranzacție valutară în următoarele cazuri, cu excepția cazului stabilit prin clauza 18.8 din prezenta Instrucțiune:

18.6.1. dacă certificatele sau documentul de decontare depus pentru o tranzacție valutară sunt întocmite cu încălcarea cerințelor stabilite prin prezenta Instrucțiune;

18.6.2. dacă documentele prezentate de rezident referitoare la efectuarea tranzacțiilor valutare, sau din documentele justificative, arată o discrepanță între informațiile specificate în certificate sau în documentul de decontare pentru tranzacția valutară, cu excepția informațiilor specificate la certificatele în conformitate cu partea 1.1 a articolului 19 din Legea federală „Cu privire la reglementarea valutară și controlul valutar”, informații conținute în documentele depuse;

18.6.3. din cauza nedepunerii, cu excepția cazurilor stabilite prin prezenta Instrucțiune, de către un rezident concomitent cu certificate, a unui document de decontare pentru o tranzacție valutară, a documentelor referitoare la efectuarea tranzacțiilor valutare sau a documentelor justificative în baza cărora certificate sau un documentul de decontare pentru o tranzacție valutară sunt completate sau depunerea unui set incomplet al acestor documente.

18.7. În cazul în care banca autorizată refuză să accepte certificate, un document de decontare pentru o tranzacție valutară, rezidentul elimină comentariile băncii autorizate și întocmește un nou certificat privind tranzacțiile valutare, un nou certificat privind documentele justificative și le depune la banca autorizată în termenul stabilit de banca autorizată.

Comentariile băncii autorizate în legătură cu documentul de decontare privind tranzacția valutară sunt eliminate în conformitate cu procedura stabilită pentru efectuarea procedurilor de acceptare spre executare a ordinelor de transfer de fonduri.

18.8. În cazul completării certificatelor sau a unui document de decontare pentru o tranzacție valutară de către o bancă autorizată în conformitate cu prezenta instrucțiune, banca autorizată verifică disponibilitatea unui set complet de documente legate de efectuarea tranzacțiilor valutare sau a documentelor justificative (inclusiv documente care confirmă informații corectate) necesare pentru completarea certificatelor sau documentului de decontare pentru o tranzacție valutară.

În cazul în care un rezident depune un set incomplet de documente legate de efectuarea tranzacțiilor valutare sau documente justificative necesare pentru completarea certificatelor sau un document de decontare pentru o tranzacție valutară, banca autorizată refuză să completeze certificatele și returnează documente prezentate de rezident care indică data și motivul refuzului de a le accepta în termenul convenit cu rezidentul.

Cu rezultatul pozitiv al cecului, banca autorizată completează certificatele, documentul de decontare și trimite rezidentului certificatele acceptate în termenul convenit cu rezidentul.

În dosarul de control valutar, banca autorizată păstrează copii ale certificatelor acceptate.

Executarea instrucțiunilor unui rezident (nerezident) privind transferul de fonduri pe baza unui document de decontare completat de o bancă autorizată pentru o tranzacție valutară se realizează în conformitate cu procedura stabilită pentru executarea acestora.

18.9. Certificatele de tranzacții valutare, certificatele de documente justificative, documentele legate de efectuarea tranzacțiilor valutare, documentele justificative necesare pentru completarea certificatelor de către o bancă autorizată, se consideră prezentate de un rezident la timp dacă sunt depuse de un rezident în termenele stabilite prin prezenta Instrucțiune și acceptate de o bancă autorizată în perioada stabilită de paragraful 18.2 din prezentele Instrucțiuni.

18.10. În cazul în care un rezident nu prezintă la o bancă autorizată atunci când efectuează o tranzacție valutară legată de debitarea fondurilor din contul de decontare al unui rezident deschis la o bancă autorizată, documentele specificate în capitolele 2 și 3 din prezenta instrucțiune sau dacă banca refuză să le accepte din motivele specificate în acest capitol, o bancă autorizată, în baza paragrafului patru al părții 5 din articolul 23 din Legea federală „Cu privire la reglementarea valutară și controlul valutar”, refuză unui rezident să radieze străinătate valută din contul său în valută străină sau să anuleze moneda Federației Ruse din contul său de decontare în moneda Federației Ruse.

Capitolul 19

19.1. Banca autorizată, în conformitate cu procedura stabilită prin documente interne, asigură păstrarea și păstrarea următoarelor documente (copii de documente) și informații care sunt depuse de un rezident sau completate de o bancă autorizată în mod independent în conformitate cu prezenta Instrucțiune ( denumit în continuare dosarul de control valutar):

19.1.1. certificate de tranzacții valutare (certificate corective de tranzacții valutare);

19.1.2. contracte (acorduri, contracte), alte documente care stau la baza efectuarii tranzactiilor valutare;

19.1.3. PS conform contractului (contract de împrumut);

19.1.4. cereri de emitere a unui PS în cazul specificat în clauza 6.11 din prezentele Instrucțiuni, cereri de reemitere a unui PS (închiderea unui PS);

19.1.5. certificate de documente justificative (certificate corective de documente justificative);

19.1.6. extrase de control bancar;

19.1.7. alte documente și informații, inclusiv documente justificative, prezentate de un rezident unei bănci autorizate în conformitate cu prezenta instrucțiune.

19.2. La discreția băncii PS, copii ale documentelor specificate în sub-clauzele 19.1.2 și 19.1.7 din clauza 19.1 din prezentele Instrucțiuni nu pot fi păstrate în fișierul de control valutar pentru PS. În acest caz, acestea sunt returnate rezidentului de către banca autorizată.

19.3. Banca autorizată poate menține un fișier de control valutar pe hârtie, în formă electronică, sau parțial pe hârtie și parțial în formă electronică (denumit în continuare fișierul de control valutar mixt).

PS și foaia de control al băncii sunt stocate de banca PS doar în formă electronică.

19.4. Modalitățile de păstrare a documentelor, copiile acestora și informațiile din dosarul de control valutar sunt determinate de documentele interne ale băncii autorizate.

Banca autorizată are dreptul de a stoca în format electronic în dosarul de control valutar documentele, copiile acestora și informațiile care i-au fost transmise pe hârtie.

19.5. În cazul menținerii unui dosar mixt de control valutar, banca autorizată se asigură că acesta conține informații privind modalitățile de stocare (pe hârtie sau în formă electronică) a documentelor, copiile și informațiile acestora, care sunt specificate la paragraful 19.1 al prezentei Instrucțiuni. .

19.6. Dacă în dosarul de control valutar este introdusă o fișă de control bancar pe hârtie la închiderea PS, aceasta este semnată de persoana responsabilă și certificată prin sigiliul băncii autorizate pe fiecare pagină. În cazul în care un extras de control bancar este introdus în dosarul de control valutar în formă electronică, acesta va fi semnat prin semnătura electronică a persoanei responsabile.

19.7. La stocarea documentelor în dosarul de control valutar în formă electronică, banca autorizată trebuie să asigure reproducerea lor ulterioară pe hârtie, dacă este cazul, păstrând în același timp integritatea tuturor datelor, precum și păstrarea formei în care au fost depuse la banca autorizată.

19.8. Documentele din contractul (contractul de împrumut) în temeiul căruia este emis PS, sunt păstrate într-o bancă autorizată timp de cel puțin trei ani de la data închiderii PS.

În alte cazuri, documentele vor fi păstrate în banca autorizată timp de cel puțin trei ani de la data tranzacției valutare relevante.

19.9. În cazul în care o cerere este primită de la un rezident în conformitate cu paragraful 17.11 al prezentei instrucțiuni, banca autorizată, în cel mult trei zile lucrătoare de la data primirii acesteia, emite copii ale documentelor specificate în cerere din dosarul de control valutar. Persoana responsabilă le semnează și certifică sigiliul băncii autorizate pe fiecare pagină a documentului pe hârtie sau a documentului electronic cu semnătura electronică a persoanei responsabile.

19.10. Atunci când o bancă autorizată depune copii ale documentelor stocate în dosarul de control valutar către organele și (sau) agenții de control valutar pe hârtie, persoana responsabilă le semnează și le certifică cu sigiliul băncii autorizate în modul stabilit de către autoritatea autorizată. bancă.

19.11. Banca autorizată poate depune copii ale documentelor stocate în dosarul de control valutar, la cererea autorităților și (sau) agenților de control valutar în formă electronică, dacă o astfel de procedură de depunere a documentelor este convenită între banca autorizată și autoritatea de control valutar. sau agent.

Secțiunea IV. Dispoziții tranzitorii și finale

Capitolul 20. Dispoziții tranzitorii

20.1. Un SP în temeiul unui contract (contract de împrumut) întocmit înainte de intrarea în vigoare a prezentei instrucțiuni este valabil până la închiderea acestuia sau până când se efectuează modificări la PS pe motivele prevăzute de prezenta instrucțiune.

Numărul PS conform contractului (contract de împrumut) întocmit înainte de intrarea în vigoare a prezentei instrucțiuni rămâne neschimbat în cazul reemiterii, închiderii unui astfel de PS, aliniindu-l cu cerințele prezentei instrucțiuni, precum și în cazul specificat în paragraful doi al clauzei 20.9 din prezenta Instrucțiune.

În cazul în care PS specificat în prezentul alineat este închis din motivele specificate la subparagraful 7.1.1 al paragrafului 7.1 din prezentele instrucțiuni, banca PS aduce PS în conformitate cu cerințele prezentei instrucțiuni și eliberează rezidentului documentele specificate. în paragraful doi al paragrafului 7.7 din prezentele Instrucțiuni.

20.2. Rezidentul are dreptul de a aduce PS, emis înainte de intrarea sa în vigoare, în conformitate cu cerințele prezentei Instrucțiuni, mai devreme de termenul specificat la paragraful 20.1 din prezenta Instrucțiune, în modul convenit cu banca autorizată.

20.3. De la data intrării în vigoare a prezentei Instrucțiuni, declarațiile de control bancar pentru PS, întocmite înainte de intrarea în vigoare a acesteia, se formează ținând cont de prezenta Instrucțiune.

20.4. De la data intrării în vigoare a prezentei instrucțiuni, un rezident are dreptul de a închide un SP executat anterior în temeiul unui contract de împrumut, a cărui valoare totală a obligațiilor, de la data intrării în vigoare a prezentei instrucțiuni, nu depășește echivalentul a 50 de mii de dolari SUA la cursul de schimb al valutelor străine față de ruble la data încheierii împrumutului din acord sau în cazul unei modificări a valorii obligațiilor contractului de împrumut la data de încheierea ultimelor modificări (completări) care prevăd astfel de modificări, în modul prevăzut de Capitolul 8 al prezentei Instrucțiuni.

Persoanele fizice - rezidenții care nu sunt antreprenori individuali sau persoane fizice angajate în practică privată în modul prevăzut de legislația Federației Ruse, au dreptul de a închide PS executat în baza unui contract de împrumut înainte de intrarea în vigoare a prezentei instrucțiuni, indiferent de suma totală a obligațiilor din contractul de împrumut în modul convenit cu banca autorizată.

Banca PS poate închide în mod independent PS specificat în paragraful doi al acestei clauze, dar nu mai devreme de 180 de zile calendaristice de la data intrării în vigoare a prezentei instrucțiuni.

20.5. Valabilitatea prezentei instrucțiuni în ceea ce privește emiterea unui PS în temeiul contractelor specificate în capitolul 5 al prezentei instrucțiuni, în absența unei cerințe de emitere a unui PS înainte de intrarea în vigoare a prezentei instrucțiuni, se va aplica acestor contracte, dacă primul tranzacția valutară legată de creditarea (steroirea) fondurilor în cont (din cont) sau de prima executare a obligațiilor din contract în alt mod, altul decât decontările în temeiul contractului, începe la sau după data intrării în vigoare a această Instrucțiune.

20.6 Sigiliul unei bănci autorizate utilizat în scopul controlului valutar, înregistrat la Banca Rusiei în conformitate cu cerințele în vigoare înainte de intrarea în vigoare a prezentei instrucțiuni, poate continua să fie folosit de băncile autorizate ca sigiliu o bancă autorizată, conform prevederilor prezentei instrucțiuni.

Persoana responsabilă a băncii autorizate, aprobată în conformitate cu cerințele în vigoare înainte de intrarea în vigoare a prezentei Instrucțiuni, nu poate fi reaprobată în conformitate cu această Instrucțiune.

Intrarea în vigoare a prezentei Instrucțiuni nu necesită renegocierea unui acord între o bancă autorizată și un rezident, care acordă rezidentului băncii autorizate dreptul de a efectua acțiunile prevăzute de prezenta Instrucțiune.

20.7. Schimbul de documente și informații, a căror cerință de prezentare este stabilită prin prezenta instrucțiune, poate fi efectuat între o bancă autorizată și un rezident în formă electronică pe baza unui acord privind schimbul de documente și informații în formă electronică. , încheiat înainte de intrarea în vigoare a prezentei Instrucțiuni, dacă aceasta respectă paragraful 17.7 din prezentele Instrucțiuni.

20.8. Dacă, de la data intrării în vigoare a prezentei instrucțiuni, o bancă autorizată verifică un certificat de tranzacții valutare, un document de decontare pentru o tranzacție valutară, un certificat de primire a monedei Federației Ruse, certificate de decontare prin conturi în străinătate, un certificat de documente justificative care sunt eliberate și depuse de rezidenți la banca autorizată în conformitate cu procedura aplicabilă anterior, banca autorizată, în cel mult cinci zile lucrătoare de la data intrării în vigoare a prezentei instrucțiuni, returnează documente pentru a le aduce în conformitate cu cerințele prezentei instrucțiuni și a le retransmite băncii autorizate în cel mult 15 zile lucrătoare de la data intrării în vigoare a prezentului regulament.

20.9. Dacă, de la data intrării în vigoare a prezentei Instrucțiuni, banca autorizată conține documentele depuse de rezidenți pentru înregistrarea (reemiterea, închiderea) PS în conformitate cu cerințele anterioare, banca autorizată nu le restituie către rezidentului și verifică documentele primite pentru prezența unor informații suficiente în acestea.pentru înregistrarea (reemiterea, închiderea) PS în conformitate cu capitolele 6 - 8 din prezenta Instrucțiune.

Dacă, de la data intrării în vigoare a prezentei Instrucțiuni, documentele pentru emiterea unui PS în legătură cu transferul unui contract de servicii (acord de împrumut) către această bancă autorizată în conformitate cu cerințele anterioare se află la banca autorizată sau depuse de către un rezident după intrarea în vigoare a prezentei Instrucțiuni, SP se întocmește în conformitate cu prezenta Instrucțiune, reținând numărul SP închis în baza unui astfel de contract (contract de împrumut) anterior intrării în vigoare a prezentei Instrucțiuni.

20.10. În cazul în care acțiunile prevăzute în prezentul capitol sunt efectuate pentru a aduce PS, emisă înainte de intrarea în vigoare a prezentei instrucțiuni, în conformitate cu prezenta instrucțiune, închiderea PS în conformitate cu clauza 20.4 din prezenta instrucțiune, acceptați PS pentru deservire atunci când este transferat către o altă bancă autorizată în conformitate cu capitolele 14 și 15 din prezenta instrucțiune, banca PS trimite astfel de PS organismului și agenților de control valutar, ținând cont de articolul 20 din Legea federală „Cu privire la reglementarea valutară”. și Controlul valutar”.

Capitolul 21. Dispoziții finale

21.1. Această instrucțiune este supusă publicării oficiale în Buletinul Băncii Rusiei și intră în vigoare la 1 octombrie 2012.

21.2. De la data intrării în vigoare a prezentei instrucțiuni, să se recunoască ca fiind nevalide:

Regulamentul Băncii Rusiei nr. 258-P din 1 iunie 2004 „Cu privire la procedura prin care rezidenții trebuie să depună la băncile autorizate documente justificative și informații referitoare la tranzacțiile valutare cu nerezidenți în tranzacții de comerț exterior și ca băncile autorizate să exercite control asupra tranzacțiilor valutare”, înregistrată de Ministerul Justiției al Federației Ruse la 16 iunie 2004 N 5848 („Buletinul Băncii Rusiei” din 17 iunie 2004 N 35);

Instrucțiunea Băncii Rusiei din 15 iunie 2004 N 117-I „Cu privire la procedura rezidenților și nerezidenților de a prezenta documente și informații băncilor autorizate atunci când efectuează tranzacții valutare, procedura de contabilizare de către băncile de schimb valutar autorizate tranzacții și eliberare de pașapoarte de tranzacții", înregistrată de Ministerul Justiției al Federației Ruse la 17 iunie 2004 N 5859 ("Buletinul Băncii Rusiei" din 18 iunie 2004 N 36);

Ordonanța nr. 1713-U al Băncii Rusiei, din 8 august 2006, „Cu privire la modificările la Instrucțiunea nr. 117-I a Băncii Rusiei, din 15 iunie 2004, „Cu privire la procedura pentru depunerea documentelor rezidenților și nerezidenților și Informații către băncile autorizate atunci când efectuează operațiuni de schimb valutar și procedura contabilă pentru tranzacțiile valutare ale băncilor autorizate și eliberarea pașapoartelor de tranzacție", înregistrată de Ministerul Justiției al Federației Ruse la 4 septembrie 2006 N 8209 ("Buletinul Băncii de Rusia” din 13 septembrie 2006 N 51);

Ordonanța nr. 1869-U al Băncii Rusiei, din 20 iulie 2007, „Cu privire la modificările la Instrucțiunea nr. 117-I a Băncii Rusiei, din 15 iunie 2004, „Cu privire la procedura pentru rezidenții și nerezidenții de a prezenta documente și Informații către băncile autorizate atunci când efectuează operațiuni de schimb valutar și procedura contabilă pentru tranzacțiile valutare ale băncilor autorizate și eliberarea pașapoartelor de tranzacție", înregistrată de Ministerul Justiției al Federației Ruse la 10 august 2007 N 9980 ("Buletinul Băncii de Rusia” din 15 august 2007 N 46);

Ordonanța Băncii Rusiei din 10 decembrie 2007 N 1950-U „Cu privire la formele de contabilitate a tranzacțiilor valutare efectuate de rezidenți, cu excepția instituțiilor de credit și a schimburilor valutare”, înregistrată de Ministerul Justiției al Federației Ruse la 25 decembrie , 2007 N 10804 („Buletinul Băncii Rusiei” din 16 ianuarie 2008 N 1);

Ordonanța nr. 2052-U al Băncii Rusiei, din 12 august 2008, „Cu privire la modificările la Instrucțiunea nr. 117-I a Băncii Rusiei, din 15 iunie 2004, „Cu privire la procedura pentru depunerea documentelor rezidenților și nerezidenților și Informații către băncile autorizate atunci când efectuează operațiuni valutare și procedura de contabilizare a tranzacțiilor valutare de către băncile autorizate și eliberarea pașapoartelor de tranzacție", înregistrată de Ministerul Justiției al Federației Ruse la 27 august 2008 N 12192 ("Buletinul Bank of Russia” din 3 septembrie 2008 N 47);

Ordonanța nr. 2080-U al Băncii Rusiei, din 26 septembrie 2008, „Cu privire la modificările la Regulamentul nr. 258-P al Băncii Rusiei, din 1 iunie 2004, „Cu privire la procedura prin care rezidenții trebuie să prezinte documente justificative către băncile autorizate și Informații legate de tranzacțiile valutare cu nerezidenți în tranzacțiile de comerț exterior și exercitarea de către băncile autorizate a controlului asupra efectuării tranzacțiilor valutare", înregistrată de Ministerul Justiției al Federației Ruse la 8 octombrie 2008 N 12423 (" Buletinul Băncii Rusiei” din 17 octombrie 2008 N 58);

Ordonanța Băncii Rusiei nr. 2556-U, din 29 decembrie 2010, „Cu privire la modificările la clauza 1.2 din Regulamentele Băncii Rusiei nr. 258-P, din 1 iunie 2004, „Cu privire la procedura pentru ca rezidenții să depună Băncile autorizate Documente justificative și informații legate de tranzacțiile valutare cu nerezidenți privind tranzacțiile de comerț exterior și exercitarea de către băncile autorizate a controlului asupra tranzacțiilor valutare", înregistrată de Ministerul Justiției al Federației Ruse la 11 februarie 2011 N 19820 („Buletinul Băncii Rusiei” din 16 februarie 2011 N 9);

Ordonanța nr. 2557-U al Băncii Rusiei, din 29 decembrie 2010, „Cu privire la modificările la Instrucțiunea nr. 117-I a Băncii Rusiei, din 15 iunie 2004, „Cu privire la procedura rezidenților și nerezidenților de a prezenta documente și Informații către băncile autorizate atunci când efectuează operațiuni de schimb valutar și procedura contabilă pentru tranzacțiile valutare ale băncilor autorizate și emiterea pașapoartelor de tranzacție", înregistrată de Ministerul Justiției al Federației Ruse la 8 februarie 2011 N 19730 ("Buletinul Băncii de Rusia” din 16 februarie 2011 N 9).

Președinte al Băncii Centrale

Federația Rusă

S.M. IGNATIEV

Citeşte mai mult: